有兩個(gè)重要原則：一是有條件轉(zhuǎn)讓原則，針對(duì)國(guó)有股權(quán)的社會(huì)目的，必須進(jìn)行可行性研究，建立合理的股權(quán)結(jié)構(gòu)，對(duì)國(guó)有股權(quán)轉(zhuǎn)讓進(jìn)行嚴(yán)格的資產(chǎn)評(píng)估和審計(jì)；特別是要防止不需要或者不具備轉(zhuǎn)讓條件的國(guó)有股剛性轉(zhuǎn)讓。根據(jù)我國(guó)的現(xiàn)狀，國(guó)家首先應(yīng)該對(duì)現(xiàn)有上市公司的國(guó)有股進(jìn)行全面的分析和測(cè)算。只有在此基礎(chǔ)上，才能確定哪些行業(yè)、哪些公司的股份需要轉(zhuǎn)讓上市，需要轉(zhuǎn)讓多少股份。只有這樣才能制定出具體的政策，比如分階段、分階段、分階段轉(zhuǎn)讓和上市都要分批組織。無論哪個(gè)國(guó)家，國(guó)有股權(quán)的上市轉(zhuǎn)讓都有其特定的范圍，即只有一部分國(guó)有股權(quán)可以通過上市轉(zhuǎn)讓的方式轉(zhuǎn)讓給非國(guó)有股東，而適合國(guó)家繼續(xù)持有的股權(quán)，可以根據(jù)具體情況決定是否在國(guó)有單位之間流動(dòng)。這顯然是一個(gè)大工程

第二個(gè)原則是，國(guó)有股權(quán)轉(zhuǎn)讓應(yīng)以調(diào)整投資結(jié)構(gòu)、促進(jìn)國(guó)有資產(chǎn)優(yōu)化配置為目標(biāo)。同時(shí)，有些事情政府必須做，但由于缺乏資金而不能做。國(guó)有股權(quán)轉(zhuǎn)讓的結(jié)果是將國(guó)有股權(quán)從國(guó)家轉(zhuǎn)移給其他所有者。因此，在國(guó)有股權(quán)轉(zhuǎn)讓中，必須考慮國(guó)有股權(quán)的目的。這一原則已經(jīng)體現(xiàn)在我國(guó)現(xiàn)行的法律法規(guī)《國(guó)有股權(quán)轉(zhuǎn)讓條件》中，國(guó)有股權(quán)轉(zhuǎn)讓是指國(guó)有股權(quán)在不同行業(yè)之間的自由流動(dòng)，行業(yè)和企業(yè)在遵守法律、法規(guī)和國(guó)家產(chǎn)業(yè)政策的前提下，按照市場(chǎng)規(guī)律辦事。其實(shí)質(zhì)是以所有權(quán)、債權(quán)、股權(quán)置換國(guó)有股權(quán)

國(guó)有股權(quán)轉(zhuǎn)讓的目的是改善企業(yè)現(xiàn)有股權(quán)結(jié)構(gòu)，轉(zhuǎn)變企業(yè)經(jīng)營(yíng)機(jī)制，增強(qiáng)企業(yè)活力；同時(shí)，將國(guó)有資本投向真正能夠在國(guó)民經(jīng)濟(jì)中發(fā)揮主導(dǎo)作用的重點(diǎn)領(lǐng)域和生命線產(chǎn)業(yè)，促進(jìn)國(guó)民經(jīng)濟(jì)健康發(fā)展，國(guó)有股權(quán)轉(zhuǎn)讓必須具備以下條件：，轉(zhuǎn)讓國(guó)有股權(quán)的主要目的應(yīng)當(dāng)是調(diào)整投資結(jié)構(gòu)

其次，轉(zhuǎn)讓國(guó)有股權(quán)必須符合國(guó)家關(guān)于轉(zhuǎn)讓國(guó)有股權(quán)的有關(guān)規(guī)定。國(guó)有控股單位應(yīng)當(dāng)提出申請(qǐng)，說明轉(zhuǎn)讓目的、轉(zhuǎn)讓收益方向、轉(zhuǎn)讓金額、轉(zhuǎn)讓對(duì)象、轉(zhuǎn)讓方式和條件、轉(zhuǎn)讓價(jià)格、轉(zhuǎn)讓時(shí)間等具體安排，國(guó)有股權(quán)轉(zhuǎn)讓申請(qǐng)，報(bào)國(guó)家國(guó)有資產(chǎn)管理局和省級(jí)人民政府國(guó)有資產(chǎn)管理部門審批；國(guó)有股權(quán)對(duì)外轉(zhuǎn)讓（含配股股權(quán)轉(zhuǎn)讓）須報(bào)國(guó)家國(guó)有資產(chǎn)管理局審批；轉(zhuǎn)讓大量國(guó)有股，涉及絕對(duì)和相對(duì)控制權(quán)變動(dòng)的，由國(guó)家國(guó)有資產(chǎn)管理局會(huì)同國(guó)家體改委和有關(guān)部門批準(zhǔn)，非國(guó)有資產(chǎn)管理部門控股的股東單位，必須向國(guó)有資產(chǎn)管理部門申報(bào)轉(zhuǎn)讓收益金額、轉(zhuǎn)讓收益使用計(jì)劃和實(shí)施結(jié)果