一、提單和提單背書

(一)海運提單

海運提單是承運人收到貨物后出具的貨物收據(jù)，也是承運人所簽署的運輸契約的證明，海運提單還代表所載貨物的所有權(quán)，是一種具有物權(quán)特性的憑證。

運輸單據(jù)的種類很多，包括海運提單、海運單、航空運單、鐵路運單、貨物承運收據(jù)和多式聯(lián)運單據(jù)(MTD)等。

(二)提單背書

1、海運提單作為物權(quán)憑證，在外貿(mào)各單據(jù)中具有無可比擬的重要性，提單的種類及背書事宜也就尤需理解了。出口業(yè)務(wù)中：提單的背書是僅對于指示提單ORDERB/L來說的，其它提單，像記名提單、不記名提單都不用背書。

2、記名提單在收貨人一欄內(nèi)列明收貨人名稱，貨物只能交與列明的收貨人，這種提單失去了代表貨物、可轉(zhuǎn)讓流通的便利，但同時也可以避免在轉(zhuǎn)讓過程中可能帶來的風(fēng)險。

3、不記名提單上不列明收貨人名稱，又稱來人抬頭提單，這種提單不需要任何背書手續(xù)即可轉(zhuǎn)讓，或提取貨物，極為簡便。承運人應(yīng)將貨物交給提單持有人，誰持有提單，誰就可以提貨，承運人交付貨物只憑單，不憑人。這種提單容易丟失或被竊，風(fēng)險極大，若轉(zhuǎn)入惡意的第三者手中時，極易引起糾紛，故國際上較少使用這種提單。另外，根據(jù)有些班輪公會的規(guī)定，凡使用不記名提單，在給大副的提單副本中必須注明卸貨港通知人的名稱和地址。

二、指示提單背書

要了解提單背書，就必須了解指示提單。指示提單上不列明收貨人，憑背書進(jìn)行轉(zhuǎn)讓，有利于資金的周轉(zhuǎn)，所以在國際貿(mào)易中應(yīng)用較普遍。指示提單按照表示指示人的方法不同而分為以下三種：

1、托運人指示提單：在收貨人欄內(nèi)只填記“指示-TOORDER”字樣，由托運人背書后轉(zhuǎn)讓，又稱空白抬頭提單。這種提單在托運人未指定收貨人或受讓人之前，貨物所有權(quán)仍屬于賣方，在跟單信用證支付方式下，托運人就是以議付銀行或收貨人為受讓人，通過轉(zhuǎn)讓提單而取得議付貨款的。與記名指示提單(見2)不同，這種提單沒有經(jīng)提單指定的人背書才能轉(zhuǎn)讓的限制，轉(zhuǎn)讓時只憑托運人的空白背書即可，所以其流通性更大;

2、記名指示人提單：收貨人欄內(nèi)填記“某某指示-TOORDEROF、、、”，根據(jù)指示方不同分為憑托運人SHIPPER的指示、憑收貨人指示或憑進(jìn)口方銀行指示等，分別需托運人、收貨人或進(jìn)口方銀行背書后方可轉(zhuǎn)讓或提貨，又稱指示抬頭提單;

3、選擇指示人提單：如果在收貨人欄內(nèi)填記“某某或指示”，則稱為選擇指示人提單。記名指示提單中“某某”相當(dāng)于記名指示提單，“或指示”相當(dāng)于托運人指示提單。

指示提單一經(jīng)背書即可轉(zhuǎn)讓，意味著背書人確認(rèn)該提單的所有權(quán)轉(zhuǎn)讓。指示提單背書有空白背書和記名背書兩種：空白背書是由提單轉(zhuǎn)讓人在提單背面簽上背書人單位名稱及負(fù)責(zé)人簽章，但不注明被背書人的名稱，此種流通性強，采用較普遍。記名背書除同空白背書需由背書人簽章外，還要注明被背書人的名稱。如被背書人再進(jìn)行轉(zhuǎn)讓，必須再加背書(如信用證出口業(yè)務(wù)中，出口商以發(fā)貨人的身份作成議付行的記名背書，信用證規(guī)定提單收貨人是議付行，在寄單前，議付行作成記名背書給開證行，進(jìn)口商付款贖單時，若提單抬頭人或被背書人是開證行，由開證行背書給進(jìn)口商。)。

三、提單背書的注意事項

(一)背書內(nèi)容

1、空白背書的記名指示提單，不注明被背書人)：托運人、收貨人或進(jìn)口方銀行作為第一背書人將提單所有權(quán)轉(zhuǎn)讓給不定的其他人;

2、空白背書的不記名指示提單(不注明被背書人)：托運人作為第一背書人將提單所有權(quán)轉(zhuǎn)讓給不定的其他人;

3、記名背書的記名指示提單(注明被背書人)：托運人、收貨人或進(jìn)口方銀行作為第一背書人將提單所有權(quán)轉(zhuǎn)讓給特定的其他人;

(二)背書方法

1、以“憑指示”作為抬頭人，稱為不記名指示提單。即在提單收貨人一欄填寫”并由托運人在提單背面做成空白背書，故也稱為“空白抬頭、空白背書”提單。

2、以“托運人的指定人”為抬頭人，稱為憑托運人指示提單。即在提單收貨人一欄填寫，并由托運人在提單背面做成空白或記名背書，進(jìn)行、轉(zhuǎn)讓，托運人也可不背書，只有托運人可以提貨，既賣方保留貨物所有權(quán)。

3、以“開證行的指定人”作為抬頭，稱為銀行指示提單，即在提單收貨人一欄填寫“(開證行名稱)””，并由銀行(往往是信用證支付方式中的開證行)進(jìn)行背書轉(zhuǎn)讓。

4、以“開證申請人的指定人”為抬頭，稱為收貨人指示提單，即在提單收貨人一欄填寫，并由收貨人在提單的背面進(jìn)行背書轉(zhuǎn)讓。

提單的抬頭與背書直接關(guān)系到物權(quán)歸誰所有和能否轉(zhuǎn)讓等問題。在實際的外貿(mào)業(yè)務(wù)中，信用證支付方式多使用指示抬頭的提單。托收支付方式下只能做成不記名(空白)指示或托運人指示的提單。在信用證的支付方式下，提單抬頭具體填寫方法一定要嚴(yán)格按照信用證要求辦理。

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