內(nèi)容簡(jiǎn)介

提單這份源于歐洲商人發(fā)明的單證，通過(guò)幾百年來(lái)的實(shí)踐，習(xí)慣做法與改良，已成為國(guó)際貿(mào)易與航運(yùn)的基石[1]l。近年來(lái)，無(wú)單放貨案件在海事審判中占據(jù)了相當(dāng)大的比重，成為海運(yùn)提單問(wèn)題的焦點(diǎn)，人們對(duì)無(wú)單放貨行為的定性，法律責(zé)任及無(wú)單放貨保函的法律效力長(zhǎng)期以來(lái)爭(zhēng)執(zhí)不下，甚至有人認(rèn)為“無(wú)單放貨幾乎可以說(shuō)是涉及理論與實(shí)務(wù)問(wèn)題最多的‘變態(tài)’海運(yùn)行為之一?！盵2]弄清這個(gè)問(wèn)題不僅對(duì)承運(yùn)人、貨主、港口還是船貨代理、貿(mào)……

一、憑正本提單交貨的法律依據(jù)

(一)提單的法律性質(zhì)決定承運(yùn)人應(yīng)依正本提單交貨;

1978年《漢堡規(guī)則》對(duì)提單的定義做了如下闡述：“提單是指用以證明海上運(yùn)輸契約和由承運(yùn)人接管或裝載貨物，以及承運(yùn)人保證據(jù)以交付貨物的單證。”

一方面提單是貨物的收據(jù)和運(yùn)輸合同的證明。承運(yùn)人和托運(yùn)人之間確立了運(yùn)輸合同關(guān)系，承運(yùn)人便有義務(wù)完整無(wú)損地將貨物交付給提單上的收貨人。只要承運(yùn)人未將貨物交付，正本提單持有人承運(yùn)人的責(zé)任尚未完結(jié)，運(yùn)輸合同即未終止。

另一方面，提單是物權(quán)憑證。有觀點(diǎn)認(rèn)為提單代表著提單項(xiàng)下貨物的所有權(quán)，在法律上占有提單與具有貨物的所有權(quán)有同等的法律效力[3]。提單的轉(zhuǎn)讓就表明貨物所有權(quán)的轉(zhuǎn)移，提單持有人就是貨物所有人。因此承運(yùn)人必須憑正本提單交付貨物[4]。以上觀點(diǎn)實(shí)際上曲解了“物權(quán)憑證”的含義，物權(quán)憑證的核心特征是不須任何正式讓與或?qū)鶆?wù)人任何通知即可轉(zhuǎn)讓，它只表彰貨物占有權(quán)與貨物所有權(quán)并無(wú)必然聯(lián)系，權(quán)利滲透于憑證，由此產(chǎn)生了最具有商業(yè)重要性的只有向持有人交付才能清償?shù)脑瓌t[5]，正如Rix法官所說(shuō)：“Inmyjudgment，atrueownercannotintheabsenceofsomespecialarrangementobligeashipownertodeliverhisgoodstohimwithoutpresentinghisbilloflading.”[6]即真正貨方也必須退回提單才能取貨。

(二)依正本提單交貨構(gòu)成了一項(xiàng)國(guó)際慣例：

憑正本提單提貨已是各國(guó)接受和公認(rèn)的一項(xiàng)法律制度，作為一項(xiàng)國(guó)際貿(mào)易慣例，在航運(yùn)實(shí)踐中普遍得到遵循。83年對(duì)外經(jīng)貿(mào)部曾以通知的方式下發(fā)了文件，允許以副本提單出具保函提貨，但是學(xué)界普遍認(rèn)為它不屬于政府的法規(guī)性文件，而是具有協(xié)調(diào)作用的規(guī)范性文件，且只能對(duì)國(guó)內(nèi)船舶以及有關(guān)的專業(yè)部門發(fā)揮協(xié)調(diào)作用[7]，憑正本提單放貨作為一項(xiàng)國(guó)際慣例仍應(yīng)遵守。

二、無(wú)單放貨行為的界定，典型樣態(tài)原因及抗辯