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寧波
基金托管人具有怎樣的職責(zé)和作用
一、基金托管人的主要職責(zé)
1.安全保管基金的全部資產(chǎn);
2.執(zhí)行基金管理人的投資指令，并負(fù)責(zé)辦理基金名下的資金往來;
3.監(jiān)督基金管理人的投資運作，發(fā)現(xiàn)基金管理人的投資指令違法違規(guī)的，不予執(zhí)行，并向中國證監(jiān)會報告;
4.復(fù)核、審查基金管理人計算的基金資產(chǎn)凈值及基金價格;
5.保存基金的會計帳冊、記錄15年以上;
6.出具基金業(yè)績報告，提供基金托管情況，并向中國證監(jiān)會和中國人民銀行報告;7.基金章程或基金契約、托管協(xié)議規(guī)定的其他職責(zé)。
二、基金托管人的作用
基金托管人在基金的運作中具有非常重要的作用,關(guān)鍵是有利于保障基金資產(chǎn)的安全,保護(hù)基金持有人的利益。具體體現(xiàn)在:
1、基金托管人的介入,使基金資產(chǎn)的所有權(quán)、使用權(quán)與保管權(quán)分離,基金托管人、基金管理人和基金持有人之間形成一種相互制約的關(guān)系,從而防止基金財產(chǎn)挪作他用,有效保障資產(chǎn)安全。
2、通過基金托管人對基金管理人的投資運作包括投資目標(biāo)、投資范圍、投資限制等進(jìn)行監(jiān)督,可以及時發(fā)現(xiàn)基金管理人是否按照有關(guān)法規(guī)要求運作。托管人對于基金管理人違法、違規(guī)行為,可以及時向監(jiān)督管理部門報告。
3、通過托管人的會計核算和估值,可以及時掌握基金資產(chǎn)的狀況,避免“黑箱”操作給基金資產(chǎn)帶來的風(fēng)險。
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