在線咨詢
律師在線
點擊咨詢
意見反饋
回到頂部
寧波
基金管理人需要具備哪些條件
基金管理人需要具備哪些條件
基金管理人各個國家和地區(qū)有不同的規(guī)定，但通常要包括以下幾個方面：
1.具有一定數(shù)額的資本金，如《基金辦法》中規(guī)定擬設(shè)立的基金管理公司的最低實收資本為1000萬元;
2.與托管人在行政上、財務(wù)上和管理人員上相互獨立;
3.有完整的組織結(jié)構(gòu);
4.有足夠的、合格的專業(yè)人才;
5.具有完備的風(fēng)險控制制度和內(nèi)部管理制度。
在我國，基金管理人由依法設(shè)立的基金管理公司擔(dān)任。擔(dān)任基金管理人，應(yīng)當(dāng)經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)核準(zhǔn)。
在我國，設(shè)立基金管理公司，應(yīng)當(dāng)具備下列條件，并經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)批準(zhǔn)：
(一)有符合本法和《中華人民共和國公司法》規(guī)定的章程
(二)注冊資本不低于一億元人民幣，且必須為實繳貨幣資本
(三)主要股東具有從事證券經(jīng)營、證券投資咨詢、信托資產(chǎn)管理或者其他金融資產(chǎn)管理的較好的經(jīng)營業(yè)績和良好的社會信譽，最近三年沒有違法記錄，注冊資本不低于三億元人民幣
(四)取得基金從業(yè)資格的人員達到法定人數(shù)
(五)有符合要求的營業(yè)場所、安全防范設(shè)施和與基金管理業(yè)務(wù)有關(guān)的其他設(shè)施
(六)有完善的內(nèi)部稽核監(jiān)控制度和風(fēng)險控制制度
(七)法律、行政法規(guī)規(guī)定的和經(jīng)國務(wù)院批準(zhǔn)的國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)規(guī)定的其他條件。
該內(nèi)容對我有幫助 贊一個
我有類似問題？馬上聯(lián)系律師
律霸用戶端下載
及時查看律師回復(fù)
掃碼APP下載
掃碼關(guān)注微信公眾號
醉駕入刑標(biāo)準(zhǔn)及處罰條例是什么
2020-11-18公司注冊資金認(rèn)繳不夠怎么辦
2020-11-25什么情況下公司法定代表人需要承擔(dān)法律責(zé)任
2020-11-12照相館的照片屬于隱私嗎
2021-02-11轉(zhuǎn)賬支票可不可以掛失止付
2021-01-20夫妻離婚財產(chǎn)分割的原則及方法
2020-12-16怎么區(qū)分借婚姻索取財物與買賣婚姻
2021-01-04加工承攬合同免責(zé)協(xié)議有效嗎
2021-01-11公司合并需要重新簽合同嗎
2021-02-15什么樣的條件適合簽訂勞務(wù)合同
2021-03-22論保險合同的有效訂立
2021-03-02保險合同中或字引發(fā)了一場官司
2020-11-29外國保險公司分公司的總公司變更資本金要提交書面報告嗎
2021-01-17保險公司全險賠償范圍
2020-12-18保險理賠需多少時間才能到賬
2021-01-25車借給別人被盜了保險公司賠嗎
2021-02-10解釋保險合同條款應(yīng)當(dāng)遵循的原則有哪些
2020-11-20投保人的概念是什么
2020-11-15保險利益與投保有什么關(guān)系嗎
2021-02-17一車投保兩份交強險能否都獲賠
2021-01-29