涉外仲裁主要是指在一些民商活動的仲裁當(dāng)中存在外國人,因為現(xiàn)在的企業(yè)之間的交流合作,大多數(shù)都存在著外商投資。我國法院可以對在我國境內(nèi)的外國人員通過仲裁的方式解決,同樣的我國人員如果在其他國家的話,也適用于其他國家的仲裁解決法。下面我們要了解的法律常識是,不予執(zhí)行涉外仲裁裁決的理由是什么?
一、不予執(zhí)行涉外仲裁裁決的理由是什么?
我國不予執(zhí)行的理由:
①當(dāng)事人在合同中沒有訂有仲裁條款或者事后沒有達成書面仲裁協(xié)議
②裁決的事項不屬于仲裁協(xié)議的范圍或者仲裁機構(gòu)無權(quán)仲裁
③仲裁庭的組成或者仲裁的程序違反法定程序
④認定的事實主要依據(jù)不足
⑤適用的法律確有錯誤
⑥仲裁員在仲裁改案件時有貪污受賄、徇私舞弊、枉法裁決行為。
二、涉外仲裁裁決的問題
總體上看,中國有關(guān)涉外仲裁裁決撤銷理由的規(guī)定與國際社會的普遍做法是接近的。但是,在審查范圍上完全重復(fù)了《民事訴訟法》“不予執(zhí)行異議程序”的現(xiàn)成規(guī)定,而且許多內(nèi)容存在不確定和遺漏的地方。其結(jié)果是,法院對涉外仲裁裁決撤銷的審查權(quán)力存在較大的活動范圍或解釋性空間。
1、關(guān)于沒有仲裁協(xié)議的問題,即當(dāng)事人沒有在合同中訂有仲裁條款或者事后沒有達成書面仲裁協(xié)議,這與1958年《關(guān)于承認與執(zhí)行外國仲裁裁決的公約》(以下簡稱《紐約公約》)、1980年《國際商事仲裁示范法》(以下簡稱《示范法》)及其它外國仲裁法相比,缺少了“仲裁協(xié)議無效”的情形。“沒有仲裁協(xié)議”與 “仲裁協(xié)議無效”是兩個并不完全等同的概念。前者屬于事實判斷,后者屬于法律判斷。按照現(xiàn)行規(guī)定,則可理解為:凡存在仲裁協(xié)議,該仲裁協(xié)議即為有效之仲裁協(xié)議。另一方面,在撤銷裁決時,當(dāng)事人舉證證明“沒有仲裁協(xié)議”與“仲裁協(xié)議無效”,其舉證責(zé)任的負擔(dān)也是不同的。若要證明“沒有仲裁協(xié)議”,提出撤銷裁決的一方不必也不可能證明一樣并不存在的東西,故應(yīng)由聲稱存在仲裁協(xié)議的另一方負舉證之責(zé),這就是舉證責(zé)任的倒置。反之,要證明“仲裁協(xié)議無效”,應(yīng)由提出撤銷裁決的一方證明該項仲裁協(xié)議的訂立存在《仲裁法》第17條和第18條規(guī)定的五種情形之一,即約定的仲裁事項超出法定的仲裁范圍,當(dāng)事人為無民事行為能力或者限制民事行為能力人,仲裁協(xié)議是通過脅迫手段達成的,仲裁協(xié)議對仲裁事項或者仲裁委員會未約定或者約定不明確且達不成補充協(xié)議的。因此,對于這項撤銷理由宜表述為“沒有仲裁協(xié)議或仲裁協(xié)議無效”。
2、被申請人沒有得到指定仲裁員或者進行仲裁程序的通知,或者由于其它不屬于被申請人負責(zé)的原因未能陳述意見的。
這項撤銷理由的內(nèi)容比較明確,是對當(dāng)事人仲裁程序性權(quán)利的保障,也是《紐約公約》和《示范法》所確立的原則。在這種情況下,當(dāng)事人一方的權(quán)益很可能被忽視,一旦當(dāng)事人舉證證明有此項情形,法院應(yīng)撤銷由此作出的仲裁裁決。但這項規(guī)定也存在兩個問題。
第一、主體問題。這里的“被申請人”宜解釋為“申請人”。因為在撤銷裁決的程序中,顯然應(yīng)當(dāng)是申請人對撤銷裁決的請求負有舉證責(zé)任。若依《仲裁法》的字面理解,則申請人有責(zé)任舉證證明被申請人的合法程序性權(quán)利被剝奪了,這在邏輯上是行不通的。 這也是《仲裁法》規(guī)定涉外仲裁裁決的撤銷理由時不加辨別地援用《民事訴訟法》的結(jié)果。今后立法應(yīng)更加精確,避免這種錯誤的發(fā)生。
第二、“由于其它不屬于被申請人負責(zé)的原因未能陳述意見的”作為撤銷理由,這一條款似乎意味著“受到侵害的一切情形”,但應(yīng)當(dāng)注意的是,這項撤銷理由是從《紐約公約》借用來的,對其應(yīng)盡量限制,只有在其受侵害程度很嚴重而不可容忍時才能認定。
3、仲裁庭的組成或者仲裁的程序與仲裁規(guī)則不符,這項撤銷理由有一定的彈性解釋空間,與《示范法》相比有一定的缺陷。這里首先應(yīng)強調(diào)當(dāng)事人各方的協(xié)議,這是當(dāng)事人的根本權(quán)利和自愿仲裁的體現(xiàn),也是當(dāng)事人之所以信任仲裁制度基礎(chǔ)之一。根據(jù)《仲裁法》第31—32條的規(guī)定,組成仲裁庭的仲裁員應(yīng)當(dāng)由當(dāng)事人選定或者委托仲裁委員會主任指定,除非當(dāng)事人不按仲裁規(guī)則之規(guī)定選定仲裁員。如果組成仲裁庭的仲裁員不符合當(dāng)事人的意愿,那就動搖了仲裁制度的基礎(chǔ),理應(yīng)撤銷由此作出的裁決。但是,當(dāng)事人的意自治也不能背離仲裁法的強行性規(guī)定。仲裁庭的組成應(yīng)當(dāng)與獨任仲裁制度或合議仲裁制度相符合 ,如果仲裁庭的組成不符合上述兩種形式之一的,所作裁決即無效。仲裁程序的適用雖然可以由當(dāng)事人在仲裁協(xié)議中加以選擇,但一般都依仲裁地國家的仲裁法或者仲裁機構(gòu)的仲裁規(guī)則規(guī)定的程序進行,而且仲裁程序不得違反正當(dāng)程序原則。因此,仲裁程序的開始,仲裁文件的送達,證據(jù)的取得方式及質(zhì)證,裁決作出的期限,裁決的形式要件,等等,都必須嚴格遵循《仲裁法》和《中國國際經(jīng)濟貿(mào)易仲裁委員會仲裁規(guī)則》。
4、裁決的事項不屬于仲裁協(xié)議的范圍或者仲裁機構(gòu)無權(quán)仲裁的,這項撤銷理由屬于仲裁庭超越權(quán)限以及爭議事項的不可仲裁性問題。盡管這兩種情形都是仲裁庭審理了本不該審理的事項,但是兩者的性質(zhì)截然不同。前者與國家法律不悖,只是當(dāng)事人并未以協(xié)議方式授權(quán)仲裁庭處理這些爭議,而仲裁庭審理了仲裁機構(gòu)無權(quán)仲裁的爭議,則屬于違反國家強行法的行為?!吨俨梅ā返?條規(guī)定,婚姻、收養(yǎng)、監(jiān)護、護養(yǎng)、繼承糾紛以及依法應(yīng)當(dāng)由行政機關(guān)處理的行政爭議不能仲裁。若仲裁庭審理了此類爭議,便違反了國家的法律而導(dǎo)致裁決的無效。對這兩項撤銷理由的規(guī)定,應(yīng)指出兩點:第一、在越權(quán)審理的情況下,依照《示范法》及其它一些國家法律的規(guī)定,假如裁決的事項可以相互分離,應(yīng)予以撤銷的僅是“超越仲裁協(xié)議范圍所作出的部分裁決”而并非整個裁決。 而在無權(quán)審理的情況下,因裁決與強行規(guī)定相抵觸,整個仲裁裁決歸于無效,故應(yīng)撤銷整個裁決。第二、關(guān)于仲裁機構(gòu)無權(quán)仲裁的情形,屬于爭議的不可仲裁性問題,各國法律都規(guī)定應(yīng)由法院來認定之,而非當(dāng)事人舉證之事項。我國法律將其列為由當(dāng)事人舉證的情形,似有不妥之處。盡管在實踐中當(dāng)事人也往往提出此項抗辯,但爭議的不可仲裁性最終應(yīng)由法院來認定。
5. 關(guān)于撤銷涉外仲裁裁決是否適用公共秩序條款的問題。對于國內(nèi)仲裁裁決,《仲裁法》第58條第3款規(guī)定,人民法院認定該裁決違背社會公共利益的,應(yīng)當(dāng)裁定撤銷。但是對于涉外仲裁裁決,《仲裁法》第70條并未援用《民事訴訟法》第260條第2款有關(guān)“社會公共利益”的規(guī)定,而僅援用了其中的第1款。這是否意味著我國法院對涉外仲裁裁決的司法審查不適用“社會公共利益”條款?從法律本身的規(guī)定來看,應(yīng)該是肯定的。有的學(xué)者也認為根據(jù)《仲裁法》,撤銷涉外仲裁裁決不適用公共秩序條款,《仲裁法》作為特別法,其效力大于普通法,《仲裁法》取消了《民事訴訟法》賦予人民法院主動審查涉外仲裁裁決是否違反公共秩序問題的職權(quán)。 但是有的學(xué)者認為,并不能根據(jù)法條的規(guī)定簡單地得出結(jié)論。這是因為,一方面,公共政策是各國通用的制度,一些國家的立法雖然沒有關(guān)于公共政策的條文,但這不影響這些國家的法院在必要時適用公共政策。另一方面,仲裁庭確實有可能作出違反公共政策的涉外仲裁裁決,這種可能性在《仲裁法》出臺之前存在,也不會因為《仲裁法》的實施而歸于消滅。
認定的事實依據(jù)不足,適用的法律存在錯誤,或者仲裁委員會在仲裁案件的時候存在貪污受賄,枉法裁決的這樣一種行為,還有一種情況就是雙方在合同當(dāng)中沒有規(guī)定仲裁條款,這些原因都是我國不予執(zhí)行涉外仲裁裁決的正當(dāng)理由,另外,其實現(xiàn)在國家對于涉外仲裁當(dāng)中的一些問題也是亟待改善的。
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