全國中小企業(yè)股轉(zhuǎn)系統(tǒng)公司于12月30日發(fā)布公告，重新修訂《投資者適當(dāng)性管理細(xì)則》內(nèi)容，調(diào)整了投資者準(zhǔn)入門檻，將投資者資產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)從300萬上調(diào)至500萬?，F(xiàn)將具體要求通知如下：

新三板投資者準(zhǔn)入條件規(guī)定

投資者準(zhǔn)入標(biāo)準(zhǔn)投資者申請開通“股份報價委托”權(quán)限的，需滿足以下條件方能申請：

(一)合格投資者1、自然人

(1)客戶賬戶內(nèi)前一交易日日終資產(chǎn)總值(含資金、證券、基金、券商理財)在500萬以上；

(2)兩年以上證券投資經(jīng)驗(含新三板交易經(jīng)驗)。

2、一般法人注冊資本在人民幣500萬以上的法人或?qū)嵗U出資總額在人民幣500萬以上的合伙企業(yè)。

3、特殊法人集合信托計劃、證券投資基金、銀行或券商理財產(chǎn)品、其他監(jiān)管部門認(rèn)可的產(chǎn)品或資產(chǎn)。

(二)受限投資者公司掛牌前股東、持有公司股份的股東、已參與新三板交易的股東。

二、其他注意事項

(一)已經(jīng)參與掛牌公司股票買賣的投資者，保持原有交易權(quán)限不變。

(二)未滿足前款所述條件的投資者，不允許開通“股份報價委托”權(quán)限。

(三)其他業(yè)務(wù)辦理流程詳見培訓(xùn)材料《報價轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)辦理介紹》。

新三板投資者可以分為個人、機(jī)構(gòu)投資者，對他們的投資資格采取了不同的規(guī)定。

第一條為促進(jìn)全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)(以下簡稱**股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng))平穩(wěn)、有序發(fā)展，提示市場風(fēng)險，引導(dǎo)投資者理性參與掛牌公司股票公開轉(zhuǎn)讓等相關(guān)業(yè)務(wù)，保護(hù)投資者合法權(quán)益，根據(jù)中國證券監(jiān)督管理委員會(以下簡稱中國證監(jiān)會)有關(guān)規(guī)定及《全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)業(yè)務(wù)規(guī)則(試行)》(以下簡稱《業(yè)務(wù)規(guī)則》)，制定本細(xì)則。

第二條投資者參與掛牌公司股票公開轉(zhuǎn)讓等相關(guān)業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)熟悉**股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)相關(guān)規(guī)定，了解掛牌公司股票風(fēng)險特征，結(jié)合自身風(fēng)險偏好確定投資目標(biāo)，客觀評估自身的心理和生理承受能力、風(fēng)險識別能力及風(fēng)險控制能力，審慎決定是否參與掛牌公司股票公開轉(zhuǎn)讓等業(yè)務(wù)。

第三條下列機(jī)構(gòu)投資者可以申請參與掛牌公司股票公開轉(zhuǎn)讓：

(一)注冊資本500萬元人民幣以上的法人機(jī)構(gòu)；

(二)實繳出資總額500萬元人民幣以上的合伙企業(yè)。

第四條集合信托計劃、證券投資基金、銀行理財產(chǎn)品、證券公司資產(chǎn)管理計劃，以及由金融機(jī)構(gòu)或者相關(guān)監(jiān)管部門認(rèn)可的其他機(jī)構(gòu)管理的金融產(chǎn)品或資產(chǎn)，可以申請參與掛牌公司股票公開轉(zhuǎn)讓。

第五條同時符合下列條件的自然人投資者可以申請參與掛牌公司股票公開轉(zhuǎn)讓：

(一)投資者本人名下前一交易日日終證券類資產(chǎn)市值500萬元人民幣以上。證券類資產(chǎn)包括客戶交易結(jié)算資金、在滬深交易所和**股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌的股票、基金、債券、券商集合理財產(chǎn)品等，信用證券賬戶資產(chǎn)除外。

(二)具有兩年以上證券投資經(jīng)驗，或具有會計、金融、投資、財經(jīng)等相關(guān)專業(yè)背景或培訓(xùn)經(jīng)歷。

投資經(jīng)驗的起算時間點(diǎn)為投資者本人名下賬戶在**股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)、上海證券交易所或深圳證券交易所發(fā)生首筆股票交易之日。

第六條下列投資者可以參與掛牌公司股票定向發(fā)行：

(一)《非上市公眾公司監(jiān)督管理辦法》第三十九條規(guī)定的投資者；

(二)符合參與掛牌公司股票公開轉(zhuǎn)讓條件的投資者。

第七條公司掛牌前的股東、通過定向發(fā)行持有公司股份的股東等，如不符合參與掛牌公司股票公開轉(zhuǎn)讓條件，只能買賣其持有或曾持有的掛牌公司股票。

已經(jīng)參與掛牌公司股票買賣的投資者保持原有交易權(quán)限不變。

第八條主辦券商應(yīng)當(dāng)根據(jù)中國證監(jiān)會有關(guān)規(guī)定及本細(xì)則要求，制定投資者適當(dāng)性管理實施方案，建立健全工作制度，完善內(nèi)部分工和業(yè)務(wù)流程，并報全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)有限責(zé)任公司(以下簡稱**股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司)備案。

第九條主辦券商應(yīng)當(dāng)切實履行投資者適當(dāng)性管理職責(zé)，了解投資者的身份、財務(wù)狀況、證券投資經(jīng)驗等相關(guān)信息，評估投資者的風(fēng)險承受能力和風(fēng)險識別能力，有針對性地開展風(fēng)險揭示、投資者知識普及、投資者服務(wù)等工作，引導(dǎo)投資者審慎參與掛牌公司股票公開轉(zhuǎn)讓等相關(guān)業(yè)務(wù)。

第十條主辦券商應(yīng)當(dāng)認(rèn)真審核投資者提交的相關(guān)材料，并與投資者書面簽署《買賣掛牌公司股票委托代理協(xié)議》和《掛牌公司股票公開轉(zhuǎn)讓特別風(fēng)險揭示書》。

投資者應(yīng)抄錄《掛牌公司股票公開轉(zhuǎn)讓特別風(fēng)險揭示書》中的特別聲明。

第十一條投資者應(yīng)當(dāng)配合主辦券商投資者適當(dāng)性管理工作，如實提供申報材料。投資者不予配合或提供虛假信息的，主辦券商可以拒絕為其辦理掛牌公司股票公開轉(zhuǎn)讓相關(guān)業(yè)務(wù)。

第十二條主辦券商應(yīng)當(dāng)妥善保管投資者的檔案資料，除依法配合調(diào)查和檢查外，應(yīng)當(dāng)為投資者保密。

第十三條主辦券商應(yīng)當(dāng)結(jié)合所了解的投資者信息和投資者參與掛牌公司股票轉(zhuǎn)讓的情況，定期開展對投資者風(fēng)險承受能力的持續(xù)評估工作，并留存評估結(jié)果備查。

第十四條主辦券商應(yīng)當(dāng)針對不同類別的投資者制訂服務(wù)方案和管理流程，根據(jù)客戶的不同特點(diǎn)，講解**股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)業(yè)務(wù)規(guī)則和風(fēng)險特點(diǎn)，提示參與掛牌公司股票公開轉(zhuǎn)讓可能面臨的風(fēng)險。

第十五條主辦券商應(yīng)當(dāng)妥善保存業(yè)務(wù)辦理、投資者服務(wù)過程中風(fēng)險揭示的語音或影像留痕。

第十六條主辦券商發(fā)現(xiàn)客戶存在異常交易行為或者違法違規(guī)行為時，應(yīng)當(dāng)根據(jù)**股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司相關(guān)規(guī)定及時提醒客戶，并向**股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司報告。

第十七條**股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司對存在異常交易行為的投資者采取口頭或書面警示等監(jiān)管措施的，主辦券商應(yīng)當(dāng)及時與投資者取得聯(lián)系，告知其有關(guān)監(jiān)管要求和采取的監(jiān)管措施。

對出現(xiàn)異常交易行為的投資者，**股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司可以限制其交易，主辦券商應(yīng)當(dāng)予以配合。

第十八條主辦券商應(yīng)當(dāng)為投資者提供合理的投訴渠道，指定專門部門受理投訴，妥善處理與投資者的矛盾和糾紛，并認(rèn)真做好記錄工作。

第十九條主辦券商應(yīng)當(dāng)配合**股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司對其投資者適當(dāng)性管理執(zhí)行情況進(jìn)行檢查，如實提供投資者開戶資料、資金賬戶情況等信息，不得隱瞞、阻礙和拒絕。

第二十條主辦券商及其相關(guān)業(yè)務(wù)人員違反本細(xì)則規(guī)定，**股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司可依據(jù)《業(yè)務(wù)規(guī)則》等有關(guān)規(guī)定采取相應(yīng)的監(jiān)管措施或紀(jì)律處分。

第二十一條本細(xì)則所稱“以上”含本數(shù)。

第二十二條本細(xì)則由**股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司負(fù)責(zé)解釋。

第二十三條本細(xì)則自發(fā)布之日起施行。

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