一、上市公司發(fā)行不可轉(zhuǎn)換公司債券實(shí)施辦法的依據(jù)是什么?

上市公司發(fā)行不可轉(zhuǎn)換公司債券實(shí)施辦法的依據(jù)是：《上海證券交易所上市公司可轉(zhuǎn)換公司債券發(fā)行上市業(yè)務(wù)辦理指南(2018年修訂)》。上市公司發(fā)行可轉(zhuǎn)債，可以全部或者部分向原持有公司股票的股東(以下簡稱原股東)優(yōu)先配售，優(yōu)先配售比例應(yīng)當(dāng)在發(fā)行方案中披露。原股東參與優(yōu)先配售后，余額部分用于網(wǎng)上、網(wǎng)下申購。原股東除可參與優(yōu)先配售外，也可參與優(yōu)先配售后的余額申購。

可轉(zhuǎn)債發(fā)行方案中應(yīng)明確承銷方式，以及網(wǎng)上、網(wǎng)下有效申購不足發(fā)行總量部分的處理安排。可轉(zhuǎn)債發(fā)行方案中應(yīng)合理確定并披露申購上限。網(wǎng)上申購最小單位為1手(1000元)，申購數(shù)量應(yīng)當(dāng)為1手或1手的整數(shù)倍，網(wǎng)上申購數(shù)量不得高于發(fā)行方案中確定的申購上限，如超過則該筆申購無效。為保證申購的有序進(jìn)行，本所可根據(jù)市場情況和技術(shù)系統(tǒng)承載能力對申購單位、最大申購數(shù)量、申購時(shí)間進(jìn)行調(diào)整，并向市場公告。

二、主要內(nèi)容

《上海證券交易所上市公司可轉(zhuǎn)換公司債券發(fā)行上市業(yè)務(wù)辦理指南(2018年修訂)》

第六條投資者參與可轉(zhuǎn)債網(wǎng)上申購只能使用一個(gè)證券賬戶。同一投資者使用多個(gè)證券賬戶參與同一只可轉(zhuǎn)債申購的，以及投資者使用同一證券賬戶多次參與同一只可轉(zhuǎn)債申購的，以該投資者的第一筆申購為有效申購，其余申購均為無效申購。

確認(rèn)多個(gè)證券賬戶為同一投資者持有的原則為證券賬戶注冊資料中的“賬戶持有人名稱”“有效身份證明文件號碼”均相同。

第七條不合格、休眠和注銷的證券賬戶不得參與可轉(zhuǎn)債的申購。

第八條投資者可以使用所持上海市場證券賬戶在T日(T日為發(fā)行方案確定的網(wǎng)上申購日，下同)申購在本所發(fā)行的可轉(zhuǎn)債。申購時(shí)間為T日9:30-11:30、13:00-15:00。

第九條申購時(shí)間內(nèi)，投資者以發(fā)行價(jià)格填寫網(wǎng)上申購的委托單。一經(jīng)申報(bào)，不得撤單。申購配號根據(jù)實(shí)際有效申購進(jìn)行，每一有效申購單位配一個(gè)號，對所有有效申購單位按時(shí)間順序連續(xù)配號。

第十條投資者在進(jìn)行可轉(zhuǎn)債網(wǎng)上申購時(shí)無需繳付申購資金。

原股東參與優(yōu)先配售的部分，應(yīng)當(dāng)在T日申購時(shí)繳付足額資金。原股東參與優(yōu)先配售后的余額網(wǎng)上申購部分無需繳付申購資金。

上市公司在發(fā)行不可轉(zhuǎn)移公司債券的過程中，應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格遵守相關(guān)法律規(guī)定進(jìn)行處理，針對上述情況，我國出臺了很多法律規(guī)定，也研究制訂了很多司法解釋，在到司法實(shí)踐中，應(yīng)當(dāng)由上市公司根據(jù)需要發(fā)行的債務(wù)的具體情況來處理，避免發(fā)生不合理的不可轉(zhuǎn)移債券而導(dǎo)致公司受到經(jīng)濟(jì)損失。

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