一、可轉(zhuǎn)換公司債券適用法規(guī)的目的是什么

為規(guī)范可轉(zhuǎn)換公司債券上市行為、可轉(zhuǎn)換公司債券發(fā)行人(以下簡(jiǎn)稱發(fā)行人)及相關(guān)義務(wù)人的信息披露行為，維護(hù)證券市場(chǎng)秩序，保護(hù)投資者和可轉(zhuǎn)換公司債券發(fā)行人的合法權(quán)益，《公司法》等有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章，制定本規(guī)則。

1.1 為規(guī)范可轉(zhuǎn)換公司債券上市行為、可轉(zhuǎn)換公司債券發(fā)行人(以下簡(jiǎn)稱發(fā)行人)及相關(guān)義務(wù)人的信息披露行為，維護(hù)證券市場(chǎng)秩序，保護(hù)投資者和可轉(zhuǎn)換公司債券發(fā)行人的合法權(quán)益，根據(jù)《中華人民共和國(guó)公司法》(以下簡(jiǎn)稱《公司法》)、《中華人民共和國(guó)證券法》(以下簡(jiǎn)稱《證券法》)、《可轉(zhuǎn)換公司債券管理暫行辦法》、《上市公司發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券實(shí)施辦法》等有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章，制定本規(guī)則。

1.2 本規(guī)則所稱可轉(zhuǎn)換公司債券，是指發(fā)行人依據(jù)法定程序發(fā)行、在一定期間內(nèi)依據(jù)約定的條件可以轉(zhuǎn)換成股份的公司債券。

1.3 本規(guī)則所稱可轉(zhuǎn)換公司債券上市，是指可轉(zhuǎn)換公司債券獲準(zhǔn)在上海證券交易所(以下簡(jiǎn)稱本所)市場(chǎng)掛牌交易。

1.4 本規(guī)則所涉專用術(shù)語(yǔ)，適用《可轉(zhuǎn)換公司債券管理暫行辦法》、《上市公司發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券實(shí)施辦法》和《上海證券交易所股票上市規(guī)則》中的相關(guān)規(guī)定。

1.5 可轉(zhuǎn)換公司債券在本所上市，適用本規(guī)則的規(guī)定。

1.6 本所依據(jù)國(guó)家法律、法規(guī)、規(guī)章和本規(guī)則對(duì)可轉(zhuǎn)換公司債券發(fā)行人及其董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員、有信息披露義務(wù)的投資人及上市推薦人進(jìn)行監(jiān)管。

2.1 經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)并在可轉(zhuǎn)換公司債券公開發(fā)行結(jié)束后，發(fā)行人可以向本所申請(qǐng)上市。發(fā)行人申請(qǐng)可轉(zhuǎn)換公司債券上市，必須符合下列條件：

(一)可轉(zhuǎn)換公司債券的實(shí)際發(fā)行額(以面值計(jì)算)在1億元以上;

(二)可轉(zhuǎn)換公司債券的期限最短為3年;

(三)法律、法規(guī)及本所業(yè)務(wù)規(guī)則規(guī)定的其他要求。

2.2 發(fā)行人申請(qǐng)可轉(zhuǎn)換公司債券上市，應(yīng)當(dāng)向本所提交以下文件：

(一)上市申請(qǐng)書及董事會(huì)關(guān)于申請(qǐng)可轉(zhuǎn)換公司債券上市的決議;

(二)中國(guó)證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)其發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券的文件;

(三)經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)的全套發(fā)行、上市申報(bào)材料;

(四)上市推薦人出具的上市推薦書;

(五)上市推薦協(xié)議;

(六)上市公告書;

(七)可轉(zhuǎn)換公司債券發(fā)行結(jié)束報(bào)告;

(八)發(fā)行人擬聘任或已聘任的信息披露負(fù)責(zé)人的資料;

(九)發(fā)行人的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員和信息披露負(fù)責(zé)人的身份證復(fù)印件、股東帳戶卡號(hào)碼、身份證號(hào)碼及其持有任職公司股份的申報(bào)材料、對(duì)其所持任職公司股份鎖定的申請(qǐng)、在任職期間和任期結(jié)束后六個(gè)月內(nèi)不轉(zhuǎn)讓所持任職公司股份的承諾等;

(十)具有從事證券業(yè)務(wù)資格的會(huì)計(jì)師事務(wù)所出具的發(fā)行資金到位的驗(yàn)資報(bào)告;

(十一)具有從事證券業(yè)務(wù)資格的律師事務(wù)所出具的關(guān)于可轉(zhuǎn)換公司債券符合上市條件的法律意見書;

(十二)可轉(zhuǎn)換公司債券發(fā)行后按規(guī)定新增的財(cái)務(wù)資料;

(十三)確定可轉(zhuǎn)換公司債券掛牌簡(jiǎn)稱的函;

(十四)證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)出具的可轉(zhuǎn)換公司債券托管情況證明;

(十五)法律、法規(guī)及本所業(yè)務(wù)規(guī)則要求的其他文件。

綜上所述，在可轉(zhuǎn)換的公司債券適用的規(guī)定中，最重要的也就是不能違反債券上市的相關(guān)規(guī)定，一般只要符合了上市的規(guī)定，那么就可以按照上市流程和相關(guān)規(guī)定進(jìn)行上市了，而法律法規(guī)也是為了規(guī)范公司債券的上市行為而指定的。

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