如今，公司通過募集資金來擴大勞動規(guī)模，常用的手段有發(fā)行公司債券，但發(fā)行債券也包含一定的投資風(fēng)險，因此，必須對債券發(fā)行及備案在法律上的界定要有一定的了解。那么，下面就由小編來整理一下非公開發(fā)行公司債券備案須知的內(nèi)容有哪些?

非公開發(fā)行公司債券備案須知 的內(nèi)容：

一、承銷非公開發(fā)行公司債券的承銷機構(gòu)、自行銷售的發(fā)行人在每次發(fā)行完成后5個工作日內(nèi)通過場外交易報告系統(tǒng)填報備案登記表。

非公開發(fā)行公司債券擬在證券公司柜臺轉(zhuǎn)讓或持有到期不轉(zhuǎn)讓的,還應(yīng)上傳《備案管理辦法》第七條規(guī)定材料的PDF掃描件。掃描材料須加蓋發(fā)行人、承銷機構(gòu)或自行銷售的發(fā)行人單位公章與騎縫章,涉及由第三方中介機構(gòu)出具的材料還需加蓋中介機構(gòu)單位公章與騎縫章。

二、非公開發(fā)行公司債券存續(xù)期內(nèi)發(fā)生《備案管理辦法》第十三條載明之事項的,受托管理人在相關(guān)事項完成后5個工作日內(nèi)向報告系統(tǒng)報送相關(guān)備案文件的PDF掃描件。

掃描材料須加蓋發(fā)行人、承銷機構(gòu)或自行銷售的發(fā)行人單位公章與騎縫章,涉及由第三方中介機構(gòu)出具的材料還需加蓋中介機構(gòu)單位公章與騎縫章。相關(guān)事項涉及備案登記表內(nèi)容變更的,受托管理人應(yīng)通過報告系統(tǒng)變更備案登記表相關(guān)信息。

三、非公開發(fā)行公司債券存續(xù)期內(nèi)發(fā)行人及增信機構(gòu)披露財務(wù)信息的,受托管理人應(yīng)當(dāng)在財務(wù)信息披露后5個工作日內(nèi)通過報告系統(tǒng)新增發(fā)行人和增信機構(gòu)財務(wù)信息,財務(wù)信息格式與備案登記表發(fā)行人、增信機構(gòu)財務(wù)信息相同。

四、非公開發(fā)行公司債券存續(xù)期內(nèi)發(fā)生本息兌付、債券發(fā)行人或持有人行權(quán)的,受托管理人在本息兌付、發(fā)行人或持有人行權(quán)后5個工作日內(nèi)向報告系統(tǒng)報送兌付、行權(quán)信息表。

五、非公開發(fā)行公司債券承銷機構(gòu)、自行銷售的發(fā)行人和受托管理人應(yīng)確保備案登記表和兌付、行權(quán)信息表中信息與備案材料相關(guān)內(nèi)容一致。

以上就是小編搜集整理的非公開發(fā)行公司債券備案須知的內(nèi)容的相關(guān)資料，希望能夠幫助到您。我們可以看到，法律上對非公開發(fā)行公司債券備案有著非常嚴格的規(guī)定，在進行備案的時候，一定要事先了解清楚相關(guān)規(guī)定，建議咨詢律師，以獲得專業(yè)的解釋。

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