企業(yè)為了自身的運營需要和融資需求會發(fā)行一些企業(yè)債券，老百姓購買這些債券，到期限后，公司會還本付息，所以賺錢與否公司的運營息息相關(guān)，相對的，債券的風(fēng)險也就較大，所以國家對于要發(fā)行債券的公司是要進行評定的。各地的證券所規(guī)定各有不同，今天給大家介紹上交所非公開發(fā)行公司債券的掛牌條件和監(jiān)管措施。

一、上交所非公開發(fā)行公司債券掛牌條件有哪些？

（一）發(fā)行人申請債券掛牌轉(zhuǎn)讓，應(yīng)當(dāng)符合下列條件：

1、符合《公司債券發(fā)行與交易管理辦法》等法律法規(guī)的相關(guān)規(guī)定；

2、依法完成發(fā)行；

3、申請債券轉(zhuǎn)讓時仍符合債券發(fā)行條件；

4、債券持有人符合本所投資者適當(dāng)性管理規(guī)定, 且持有人合計不得超過200人；

5、本所規(guī)定的其他條件。

本所可以根據(jù)市場情況，調(diào)整債券掛牌轉(zhuǎn)讓條件。

（二）債券擬在本所轉(zhuǎn)讓的，發(fā)行人應(yīng)當(dāng)在發(fā)行前按照相關(guān)規(guī)定向本所提交相關(guān)申請文件，由本所確認是否符合掛牌條件。

二、上交所非公開發(fā)行公司債券監(jiān)管措施和紀(jì)律處分具體內(nèi)容？

（一）發(fā)行人、增信機構(gòu)、專業(yè)機構(gòu)、投資者及其相關(guān)人員（以下簡稱“監(jiān)管對象”）違反本辦法、募集說明書的約定、承諾或本所其他債券相關(guān)規(guī)定的，本所可以按照相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則實施監(jiān)管措施或者紀(jì)律處分。

（二）監(jiān)管對象違反本辦法或者本所其他相關(guān)規(guī)定的，本所可以實施以下監(jiān)管措施：

1、口頭警示；

2、書面警示；

3、監(jiān)管談話；

4、要求限期改正；

5要求公開更正、澄清或者說明；

6、要求公開致歉；

7、要求限期另行聘請專業(yè)機構(gòu)進行核查并發(fā)表意見；

8、要求限期參加培訓(xùn)；

8、要求限期召開債券持有人說明會；

10、暫不受理其出具的相關(guān)文件；

11、本所規(guī)定的其他監(jiān)管措施。

（三）監(jiān)管對象違反本辦法或者本所其他相關(guān)規(guī)定，情節(jié)嚴重的，本所可以實施以下紀(jì)律處分：

1、通報批評；

2、公開譴責(zé)；

3、本所規(guī)定的其他紀(jì)律處分。

（四）監(jiān)管措施和紀(jì)律處分可以單獨或者一并適用。

（五）監(jiān)管對象出現(xiàn)下列情形的，本所可以將其納入誠信檔案：

1、未按規(guī)定和約定履行還本付息或者代償?shù)攘x務(wù)的；

2、不履行做出的重要承諾的；

3、被本所實施紀(jì)律處分或者監(jiān)管措施的；

4、本所規(guī)定的其他情形。

本所根據(jù)法律、行政法規(guī)、規(guī)章及本所相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則規(guī)定，可以審慎受理記入誠信檔案的監(jiān)管對象提交的申請或出具的相關(guān)文件。

本所對監(jiān)管對象實施的紀(jì)律處分、監(jiān)管措施或者記入誠信檔案的其他事項，可以予以公布。

（六）監(jiān)管措施和紀(jì)律處分按照本所規(guī)定的程序?qū)嵤?/p>

（七）紀(jì)律處分對象不服本所紀(jì)律處分決定且符合本所規(guī)定的復(fù)核條件的，可以按照本所相關(guān)規(guī)定申請復(fù)核。復(fù)核期間，該決定不停止執(zhí)行。

所以并不是所有的企業(yè)都可以上市交易并發(fā)行債券，畢竟大家購買債券具有一定的風(fēng)險，如果公司到債券發(fā)行期限時無法及時按本付息的話，就會對經(jīng)濟秩序造成影響。而今天給大家介紹的是上交所非公開發(fā)行公司債券業(yè)務(wù)管理暫行辦法中的比較重要的內(nèi)容，如果企業(yè)沒有具備發(fā)行債券的能力而違法發(fā)行或者無法按時按本付息的話，是要接受口頭警告、書面警示、公開道歉等，所以企業(yè)上市發(fā)行債券一定要量力而行。

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