企業(yè)的發(fā)展必然要資金的運轉，資金充足發(fā)展較好的一般都會進行上市，那么一些沒有上市的企業(yè)，在資金沒有那么充足的情況下，有時候會出現(xiàn)資金無法回籠和運轉，為了使企業(yè)更加穩(wěn)定健康地發(fā)展，必然會募集投資并以增值服務為回報。現(xiàn)在我們來看看福建省股權投資管理辦法，對股權投資企業(yè)有哪些要求。

福建省股權投資企業(yè)管理暫行辦法

省發(fā)展改革委 省工商局

第一章 總則

第一條 為促進股權投資企業(yè)和股權投資管理企業(yè)健康、穩(wěn)步和規(guī)范發(fā)展，根據(jù)《公司法》、《合伙企業(yè)法》等有關法律法規(guī)以及國家發(fā)展改革委《關于做好非試點地區(qū)股權投資企業(yè)規(guī)范發(fā)展和備案管理工作的通知》(發(fā)改辦財金〔2011〕1481號)精神，按照先行先試的要求，制定本暫行辦法。

第二條 股權投資企業(yè)是指以非公開發(fā)行方式向特定對象募集設立的對非上市企業(yè)進行股權投資并提供增值服務的非證券類投資企業(yè)。 股權投資管理企業(yè)(以下簡稱“管理企業(yè)”)是指受托管理運作股權投資企業(yè)資產(chǎn)的企業(yè)。

第三條 股權投資企業(yè)可以通過組建內部管理團隊實行自我管理;也可采取委托管理方式將資產(chǎn)委托給管理企業(yè)進行管理。實行委托管理的，股權投資企業(yè)與受托管理企業(yè)須簽訂委托管理協(xié)議。

第四條 股權投資企業(yè)和管理企業(yè)可以依法采取公司制、合伙制兩種企業(yè)組織形式。

第五條 本辦法適用于除創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)、外商投資創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)及其管理企業(yè)之外，在本省行政區(qū)域內登記注冊的其它股權投資企業(yè)及其管理企業(yè)。

創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)與外商投資創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)及其管理企業(yè)的設立、管理、備案和各項優(yōu)惠政策，均按國家和我省現(xiàn)有規(guī)定執(zhí)行。

第二章 股東與合伙人資格

第六條 除法律、行政法規(guī)和國務院決定規(guī)定禁止外，境內外自然人、法人和其他合法經(jīng)濟組織，均可以作為股權投資企業(yè)與管理企業(yè)的股東或合伙人，所有股東或合伙人均應當以貨幣形式出資。

第七條 股權投資企業(yè)及其管理企業(yè)的股東或合伙人，應當具有風險識別能力和風險承擔能力，且資信良好;應當以自有貨幣資金出資，不得接受其他投資者的委托持股。

第三章 設立與注冊登記

第八條 設立股權投資企業(yè)與管理企業(yè)應當依法在工商部門登記注冊。外商投資的股權投資企業(yè)和管理企業(yè)，應按有關規(guī)定經(jīng)外經(jīng)貿(mào)部門審批同意后，向工商部門申請設立登記注冊;外商投資的合伙制股權投資企業(yè)及其合伙制管理企業(yè)，由工商部門向同級發(fā)展改革部門征求意見后予以登記注冊。

第九條 以股份有限公司形式設立的股權投資企業(yè)與管理企業(yè)，發(fā)起人數(shù)不得少于2人、最高不得超過200人;以有限責任公司形式設立的股權投資企業(yè)與管理企業(yè)，股東人數(shù)不得超過50人;以合伙制企業(yè)形式設立的股權投資企業(yè)與管理企業(yè)，合伙人數(shù)不少于2人、最高不得超過50人。

第十條 股權投資企業(yè)注冊資本或全體合伙人出資額不少于人民幣3000萬元，首期繳付不少于人民幣1000萬元;管理企業(yè)注冊資本或全體合伙人出資額不少于人民幣1000萬元，首期繳付不少于人民幣500萬元。

第十一條　股權投資企業(yè)的注冊資本應當以非公開發(fā)行方式募集，不得以任何方式公開募集。

第十二條　股權投資企業(yè)和管理企業(yè)名稱中行業(yè)特點應分別表述為“股權投資”和“股權投資管理”。

股權投資企業(yè)登記注冊的經(jīng)營范圍為：非證券類股權投資及與股權投資有關的咨詢服務。管理企業(yè)經(jīng)營范圍為：受托對非證券類股權投資管理及與股權投資有關的咨詢服務。

第十三條　股權投資企業(yè)的經(jīng)營場所可以與承擔其管理責任的管理企業(yè)的經(jīng)營場所相同。

第四章　管理企業(yè)特別要求

第十四條　管理企業(yè)應符合以下要求：

(一)具有完善的公司治理、內部控制、業(yè)務操作、風險防范等制度;

(二)管理團隊具有股權投資、資本運作、企業(yè)重組等行業(yè)從業(yè)經(jīng)驗，具備受托管理出資人資本的能力;

(三)具有合格的營業(yè)場所、安全防范措施和與業(yè)務有關的其他設施;

(四)主要出資人和主要高級管理人員資信良好。

第十五條　管理企業(yè)至少有3名高級管理人員具備2年以上股權投資或相關業(yè)務經(jīng)驗，其中至少有1名高級管理人員具備5年以上股權投資或經(jīng)濟管理經(jīng)驗。

第十六條　管理企業(yè)及實行自我管理的股權投資企業(yè)，其公司章程或合伙協(xié)議等法律文件應載明業(yè)績激勵機制、風險約束機制，并約定相關投資運作的決策程序;并在相關法律文件中向投資人充分揭示風險。

第十七條　管理企業(yè)應當按照委托管理協(xié)議履行下列職責：

(一)制定和實施投資方案，并對所投資企業(yè)進行投資后的管理;

(二)積極參與制定所投資企業(yè)發(fā)展戰(zhàn)略，為所投資企業(yè)提供增值服務;

(三)定期或者不定期向股權投資企業(yè)披露股權投資企業(yè)資產(chǎn)投資運作情況等方面的信息;

(四)委托管理協(xié)議約定的其他職責。

第十八條　管理企業(yè)應當公平對待其管理的不同股權投資企業(yè)的資產(chǎn)，不得利用股權投資企業(yè)資產(chǎn)為股權投資企業(yè)以外的第三人牟取利益。對不同股權投資企業(yè)資產(chǎn)應當設置不同的賬戶，實行分賬管理。

第十九條　有下列情形之一的，管理企業(yè)應當終止委托管理協(xié)議：

(一)管理企業(yè)解散、破產(chǎn)或者由接管人接管其資產(chǎn)的;

(二)管理企業(yè)喪失管理能力或者嚴重損害股權投資企業(yè)投資者利益的;

(三)按照委托管理協(xié)議約定，持有一定比例以上股權投資企業(yè)權益的投資者要求終止委托管理協(xié)議的;

(四)委托管理協(xié)議約定受托管理企業(yè)終止委托管理協(xié)議的其他情形。

第五章　貨幣資產(chǎn)托管

第二十條　貨幣資產(chǎn)托管是指根據(jù)相關法律、法規(guī)規(guī)定，以商業(yè)銀行為托管人，接受依法設立的股權投資企業(yè)或其受托管理企業(yè)的委托，為股權投資企業(yè)提供貨幣資產(chǎn)保管、資金匯劃清算以及根據(jù)雙方約定提供會計核算等服務的一種行為。

第二十一條　股權投資企業(yè)用于股權投資的貨幣資產(chǎn)應當由省內商業(yè)銀行托管，并簽署貨幣資產(chǎn)托管協(xié)議。

第六章　備案與管理

第二十二條　適用本暫行辦法登記的股權投資企業(yè)，均應當按照本暫行辦法要求，在工商部門完成注冊登記后的3個月內，向發(fā)展改革部門申請備案并接受備案管理。股權投資企業(yè)實行委托管理的，受托管理企業(yè)應當申請附帶備案。

第二十三條　股權投資企業(yè)申請備案，應將有關備案材料送股權投資企業(yè)注冊所在地設區(qū)市發(fā)展改革部門進行初審;設區(qū)市發(fā)展改革部門對申請備案的股權投資企業(yè)，經(jīng)初審認為條件具備的，向省發(fā)展改革委轉報備案申請并出具初步審查意見。省發(fā)展改革委對經(jīng)復核無異議的股權投資企業(yè)予以備案。具體備案管理辦法由省發(fā)展改革委另行制定。

第二十四條　發(fā)現(xiàn)股權投資企業(yè)和管理企業(yè)未備案的，應當督促其在20個工作日內向管理部門申請辦理備案手續(xù);未按規(guī)定備案的，省發(fā)展改革委將其認定為“規(guī)避備案監(jiān)管”企業(yè)，通過省發(fā)展改革委門戶網(wǎng)站向社會公告，并將有關情況抄送省工商局。

第二十五條　發(fā)展改革部門牽頭會同金融、工商、稅務、財政、外經(jīng)貿(mào)、經(jīng)貿(mào)等部門，加強對股權投資企業(yè)資金募集和投資運作的監(jiān)管，防止出現(xiàn)以設立股權投資企業(yè)名義開展非法集資活動;制定必要的扶持政策，促進我省股權投資業(yè)健康發(fā)展。

第二十六條　股權投資企業(yè)的投資領域限于非上市企業(yè)的股權，投資過程中的閑置資金只能存放銀行或用于購買國債等固定收益類投資產(chǎn)品;股權投資企業(yè)不得為被投資企業(yè)以外的企業(yè)提供擔保。股權投資企業(yè)的投資方向應當符合國家產(chǎn)業(yè)政策。

第二十七條　股權投資企業(yè)可成立行業(yè)協(xié)會組織，充分發(fā)揮其行業(yè)自律作用，以及業(yè)務咨詢、信息調研、項目對接、人員培訓與交流合作等服務功能。

第七章　附　則

第二十八條　國家股權投資企業(yè)管理的有關規(guī)定出臺后及時對本辦法進行修訂。

第二十九條　本辦法由省發(fā)展改革委和省工商局負責解釋。

第三十條　本辦法自印發(fā)之日起施行。

以上就是福建省股權投資管理辦法，由省發(fā)改委和工商局制定的暫行管理辦法。作為股權投資管理企業(yè)，若符合條件，需依照本辦法進行注冊登記，并符合相關要求，履行辦法中規(guī)定的職責。此暫行辦法對于企業(yè)的規(guī)范發(fā)展起到一定的作用，約束了企業(yè)盲目發(fā)展。更多相關問題可登錄365網(wǎng)站找相關律師進行咨詢，竭誠為您服務。

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