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私募基金是一種非公開(kāi)的財(cái)團(tuán)型公司，其目的當(dāng)然是為了盈利，然而任何非公開(kāi)的投資獲得都是需要進(jìn)行備案的，故，若要成立私募基金也不能例外。因此，我們可以做這樣的理解，成立私募基金需要進(jìn)行備案，但是，私募基金備案了就是成立了是么?律霸小編整理了下列相關(guān)內(nèi)容，下面就來(lái)一起來(lái)了解下吧。

一、私募基金備案是什么意思?

1、 私募基金管理人應(yīng)當(dāng)在私募基金募集完畢后20個(gè)工作日內(nèi)，通過(guò)私募基金登記備案系統(tǒng)進(jìn)行備案，并根據(jù)私募基金的主要投資方向注明基金類(lèi)別，如實(shí)填報(bào)基金名稱(chēng)、資本規(guī)模、投資者、基金合同(基金公司章程或者合伙協(xié)議，以下統(tǒng)稱(chēng)基金合同)等基本信息。公司型基金自聘管理團(tuán)隊(duì)管理基金資產(chǎn)的，該公司型基金在作為基金履行備案手續(xù)同時(shí)，還需作為基金管理人履行登記手續(xù)。

2、 私募基金備案材料不完備或者不符合規(guī)定的，私募基金管理人應(yīng)當(dāng)根據(jù)基金業(yè)協(xié)會(huì)的要求及時(shí)補(bǔ)正。

3、 私募基金備案材料完備且符合要求的，基金業(yè)協(xié)會(huì)應(yīng)當(dāng)自收齊備案材料之日起20個(gè)工作日內(nèi)，以通過(guò)網(wǎng)站公示私募基金基本情況的方式，為私募基金辦結(jié)備案手續(xù)。網(wǎng)站公示的私募基金基本情況包括私募基金的名稱(chēng)、成立時(shí)間、備案時(shí)間、主要投資領(lǐng)域、基金管理人及基金托管人等基本信息。

4、 經(jīng)備案的私募基金可以申請(qǐng)開(kāi)立證券相關(guān)賬戶。

二、為什么要進(jìn)行私募基金備案登記呢?

任何以非公開(kāi)方式進(jìn)行投資活動(dòng)為目的的基金都在本次的備案登記范圍之內(nèi)，在本次備案登記后，基金業(yè)協(xié)會(huì)也對(duì)私募基金進(jìn)行差別化自律管理，規(guī)范市場(chǎng)上的投資基金，保護(hù)投資者利益。

辦法第十四條，經(jīng)備案的私募基金可以申請(qǐng)開(kāi)立證券相關(guān)賬戶。

1、證券投資基金：根據(jù)《關(guān)于私募投資基金開(kāi)戶和結(jié)算有關(guān)問(wèn)題的通知》，要求私募基金申請(qǐng)開(kāi)立證券賬戶時(shí)必須提供證券業(yè)協(xié)會(huì)同意私募基金管理人登記相關(guān)證明文件，如管理人不登記備案則不能申請(qǐng)開(kāi)戶。也就意味著證券投資私募基金無(wú)法直接開(kāi)戶在證券市場(chǎng)進(jìn)行投資;

2、股權(quán)投資基金：未經(jīng)備案不得參與上市公司定向增發(fā)、并購(gòu)重組業(yè)務(wù)和新三板業(yè)務(wù)。

3、債券類(lèi)私募基金：根據(jù)《中國(guó)人民銀行金融市場(chǎng)司關(guān)于私募投資基金進(jìn)入銀行間債券市場(chǎng)有關(guān)事項(xiàng)的通知》的規(guī)定。

因此私募機(jī)構(gòu)要發(fā)產(chǎn)品，勢(shì)必要和外部各種形形色色的機(jī)構(gòu)打交道，包括證券公司、期貨公司等經(jīng)紀(jì)商、信托公司或公募基金等通道方，銀行或者第三方銷(xiāo)售平臺(tái)等資金方、銷(xiāo)售渠道等。在產(chǎn)品籌備期，這些涉及的機(jī)構(gòu)都會(huì)對(duì)私募管理人進(jìn)行盡職調(diào)查，需要管理人提供相關(guān)材料。如連最起碼的登記備案都沒(méi)有，將找不到合作對(duì)象。

三、成立私募基金的條件?

投資類(lèi)的公司。這類(lèi)型的公司通過(guò)私募登記備案，獲得私募牌照后，可以自主發(fā)行基金產(chǎn)品。(投資類(lèi)的經(jīng)營(yíng)范圍包括：股權(quán)投資，資產(chǎn)管理，投資管理，基金管理，創(chuàng)業(yè)投資。另外，企業(yè)名稱(chēng)中帶有“私募”這個(gè)關(guān)鍵詞的也可以申請(qǐng)。)這里需要強(qiáng)調(diào)的是，因?yàn)楦鱾€(gè)地區(qū)對(duì)于行業(yè)特點(diǎn)的描述及范圍不盡相同，所以在備案登記時(shí)各地要求不盡相同，最好在備案時(shí)咨詢(xún)專(zhuān)業(yè)的辦理機(jī)構(gòu)。

私募基金備案是為了日后經(jīng)營(yíng)的需要，也是為了公眾對(duì)該公司的經(jīng)營(yíng)進(jìn)行監(jiān)督的需要，并且在登記后只能根據(jù)備案的內(nèi)容行使經(jīng)營(yíng)活動(dòng)。未登記的私募基金不得與第三方進(jìn)行融資等活動(dòng)。就私募基金成立的條件來(lái)看，私募基金在備案登記后還需要進(jìn)行私募牌照的申請(qǐng)，之后可以從事各類(lèi)金融活動(dòng)。由此看來(lái)，私募基金備案了就是成立了是么?答案，當(dāng)然是否定的。

最新私募基金備案規(guī)定

什么是私募基金

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