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我國經(jīng)濟(jì)發(fā)展十分迅速，相應(yīng)的作為投資形式之一的私募基金也在不斷進(jìn)步。為了對(duì)私募基金進(jìn)行良好的規(guī)范，我國法律對(duì)其進(jìn)行嚴(yán)格地規(guī)定。其中規(guī)定應(yīng)該設(shè)立合規(guī)風(fēng)控部門進(jìn)行管理，風(fēng)控人員有相應(yīng)的職責(zé)，也會(huì)承擔(dān)相應(yīng)的責(zé)任，那么私募基金合規(guī)風(fēng)控人責(zé)任是怎樣的？律霸為您簡介。

一、私募基金合規(guī)風(fēng)控人員的職責(zé)是什么？

1、監(jiān)督、檢查或?qū)彶楣炯肮ぷ魅藛T的行為合規(guī)性；

2、違規(guī)事件的調(diào)查處理，起草違規(guī)處理決定；

3、審查公司內(nèi)部管理制度、業(yè)務(wù)規(guī)程，提供合規(guī)改進(jìn)建議；

4、發(fā)現(xiàn)和報(bào)告公司存在違法違規(guī)行為和合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)隱患；

5、對(duì)發(fā)現(xiàn)的違法違規(guī)行為和合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)隱患，及時(shí)向公司有關(guān)部門或工作人員提出制止和處理意見，并督促整改；

6、參與新產(chǎn)品的開發(fā)，識(shí)別、評(píng)估合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)，提供合規(guī)支持

7、處理涉及公司和工作人員違法違規(guī)行為的投訴和舉報(bào)；

8、跟蹤法律法規(guī)、監(jiān)管規(guī)定和行業(yè)自律規(guī)則的變動(dòng)、發(fā)展，并根據(jù)其有關(guān)要求提出制訂或者修改公司內(nèi)部規(guī)章制度的建議；

9、為管理層、各部門、分支機(jī)構(gòu)提供合規(guī)咨詢、組織合規(guī)培訓(xùn)。

二、私募基金合規(guī)風(fēng)控人連帶責(zé)任是什么？

對(duì)于貨幣市場(chǎng)基金的基金管理人違反相關(guān)法律、法規(guī)的，中國證監(jiān)會(huì)可以采取責(zé)令改正、監(jiān)管談話、出具警示函，整改期間暫停受理及審查基金產(chǎn)品募集申請(qǐng)或者其他業(yè)務(wù)申請(qǐng)等行政監(jiān)管措施，記入誠信檔案；對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員，可以依法采取監(jiān)管談話、出具警示函、認(rèn)定為不適當(dāng)人選等行政監(jiān)管措施，記入誠信檔案；情節(jié)嚴(yán)重的，可以對(duì)基金管理人及其直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員單處或者并處警告、3萬元以下罰款；涉嫌犯罪的，依法移送司法機(jī)關(guān)，追究刑事責(zé)任。

基金管理人在管理貨幣市場(chǎng)基金過程中，由于風(fēng)險(xiǎn)管理不善而發(fā)生重大風(fēng)險(xiǎn)事件或者存在重大違法違規(guī)行為的，中國證監(jiān)會(huì)可以責(zé)令基金管理人提高風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金的計(jì)提比例或者一次性補(bǔ)足一定金額的風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金；情節(jié)嚴(yán)重的，可以根據(jù)《證券投資基金法》有關(guān)規(guī)定，對(duì)基金管理人采取責(zé)令停業(yè)整頓、指定其他機(jī)構(gòu)托管、接管、取消基金管理資格或者撤銷等監(jiān)管措施。

上文就是私募基金合規(guī)風(fēng)控人責(zé)任相關(guān)內(nèi)容的簡介?？梢粤私獾剿侥蓟鸬暮弦?guī)風(fēng)控是私募基金必須成立的部門并且由專業(yè)人士進(jìn)行管理，并承擔(dān)自身的職責(zé)，合規(guī)風(fēng)控人員對(duì)基金業(yè)務(wù)承擔(dān)連帶責(zé)任，包括民事，行政以及刑事方面。

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