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私募基金是我們在進(jìn)行投資時經(jīng)常會遇到的一個概念。在金融市場上，有一部分企業(yè)為了籌集資金，會選擇私下或直接向特定的主體募集資金，這樣可以避免銀行的高利率以及籌資難的問題。那么，私募股權(quán)投資基金發(fā)行流程是怎樣的?下面，律霸小編將為您詳細(xì)介紹。

一、私募股權(quán)投資基金的發(fā)行條件

設(shè)立私募基金公司應(yīng)當(dāng)具備下列條件，應(yīng)當(dāng)向基金業(yè)協(xié)會申請登記：

1、實(shí)繳資本或者實(shí)際繳付出資不低于1000萬元人民幣;

2、 自行募集并管理或者受其他機(jī)構(gòu)委托管理的產(chǎn)品中，投資于公開發(fā)行的股份有限公司股票、債券、基金份額以及中國證監(jiān)會規(guī)定的其他證券及其衍生品種的規(guī)模累計(jì)在1億元人民幣以上;

3、 有兩名符合條件的持牌負(fù)責(zé)人及一名合規(guī)風(fēng)控負(fù)責(zé)人;

4、有好的社會信譽(yù)，最近三年沒有違法違規(guī)行為記錄，在金融監(jiān)管、工商、稅務(wù)等行政機(jī)關(guān)以及商業(yè)銀行、自律管理等機(jī)構(gòu)無不良誠信記錄。

二、私募股權(quán)投資基金的發(fā)行流程

1、產(chǎn)品設(shè)置階段

(1)選擇基金管理人。選擇有成熟交易模式并有穩(wěn)定交易記錄的操盤團(tuán)隊(duì)作為基金管理人。具體評估過程由公司相關(guān)部門制定嚴(yán)格的制度嚴(yán)格執(zhí)行(擬采用與合伙制企業(yè)合作模式)

(2)產(chǎn)品設(shè)計(jì)方案制定，包括具體操作模式，募集周期風(fēng)險控制，募集規(guī)模，封閉期，承銷方式，資金投向，退出機(jī)制等。同時，進(jìn)行路演等一系列的推介活動。

2、基金分銷渠道以及募集期規(guī)定

(1)基金開始發(fā)行期間，通過證券營業(yè)所網(wǎng)點(diǎn)和第三方機(jī)構(gòu)等代銷渠道，向投資人發(fā)售基金單位。私募基金多采取自行發(fā)行的方式，即指基金發(fā)起人不通過承銷商而由自己直接向投資者銷售基金。

(2)發(fā)行期結(jié)束后，基金管理人不得動用已募集的資金進(jìn)行投資，應(yīng)將發(fā)行期間募集的資金劃入驗(yàn)資帳戶，由有資格的機(jī)構(gòu)和個人進(jìn)行驗(yàn)資。封閉式基金自批準(zhǔn)之日起到募集期限內(nèi)募集的資金超過該基金批準(zhǔn)規(guī)模的80%的，該基金方可成立。

(3)封閉式基金募集期滿時，其所募集的資金少于該基金批準(zhǔn)規(guī)模的80%的，該基金不得成立?；鸢l(fā)起人必須承擔(dān)基金募集費(fèi)用，已募集的資金并加計(jì)銀行活期存款利息必須在30天內(nèi)退還基金認(rèn)購人。

3、基金運(yùn)作實(shí)施

基金成立后，按照產(chǎn)品設(shè)置方案，進(jìn)入封閉運(yùn)行期。期貨公司盡風(fēng)險監(jiān)控義務(wù)，實(shí)施跟蹤該基金運(yùn)作情況。

4、基金退出機(jī)制

封閉期滿后，按照產(chǎn)品設(shè)置方案進(jìn)行分紅，退出。期貨公司協(xié)助辦理退出工作。

以上是對私募股權(quán)投資基金的發(fā)行條件及私募股權(quán)投資基金發(fā)行流程的簡單介紹。由于私募股權(quán)投資基金是向特定群體募集的，國家對此也進(jìn)行了一系列的強(qiáng)制性規(guī)定，主要是為了對市場進(jìn)行監(jiān)管，但問題是在一定程度上限制了市場經(jīng)濟(jì)的活力。更多相關(guān)知識，您可以在線咨詢律霸相關(guān)律師。

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