私募基金風(fēng)控合規(guī)負(fù)責(zé)人是什么

私募基金管理人：履行受托人義務(wù)，承擔(dān)基金合同、公司章程或者合伙協(xié)議（以下統(tǒng)稱 基金合同）的受托責(zé)任。委托基金銷售機(jī)構(gòu)募集私募基金的，不得因委托募集免除私募 基金管理人依法承擔(dān)的責(zé)任。

崗位職責(zé)

1、協(xié)助領(lǐng)導(dǎo)建立風(fēng)險(xiǎn)控制管理體系，參與搭建投資風(fēng)險(xiǎn)審批流程；

2、負(fù)責(zé)公司股權(quán)投資業(yè)務(wù)的合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)、市場風(fēng)險(xiǎn)及操作風(fēng)險(xiǎn)的日常監(jiān)控和分析、跟進(jìn)工作；

3、參與對股權(quán)投資目標(biāo)企業(yè)的法律盡職調(diào)查及風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警提示，并對相關(guān)風(fēng)險(xiǎn)事項(xiàng)出具評估報(bào)告，對目標(biāo)企業(yè)投資建議報(bào)告等相關(guān)文件進(jìn)行合規(guī)審核；

4、參與新產(chǎn)品的開發(fā)，識別、評估合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)，提供合規(guī)支持；

5、參與已投資項(xiàng)目的投后管理工作，負(fù)責(zé)項(xiàng)目資料文件的歸檔審核，并定期出具項(xiàng)目運(yùn)營及風(fēng)險(xiǎn)評估報(bào)告；

6、對公司內(nèi)外部往來文書、合同及項(xiàng)目投資協(xié)議等文件，進(jìn)行審查、修訂與備案；

7、發(fā)現(xiàn)和報(bào)告公司存在的違法違規(guī)行為和合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)隱患，對違規(guī)事件的調(diào)查處理，起草違規(guī)處理決定；

8、參與公司其它日常風(fēng)險(xiǎn)控制、法律咨詢及相關(guān)培訓(xùn)。 ?

任職資格

1、金融、法律、財(cái)務(wù)等相關(guān)專業(yè)本科及以上學(xué)歷，具有基金從業(yè)資格；

2、3年以上金融行業(yè)法律合規(guī)、風(fēng)險(xiǎn)控制或?qū)Ｂ毬蓭煿ぷ鹘?jīng)驗(yàn)，曾任職于大型金融機(jī)構(gòu)、曾參與IPO或新三板掛牌項(xiàng)目的運(yùn)作、或具有律師資格證者優(yōu)先；

3、精通基金行業(yè)股權(quán)投資工作流程，熟悉“一行三會”相關(guān)政策，熟悉信托法、公司法、合同法、擔(dān)保法、物權(quán)法、破產(chǎn)法、合伙企業(yè)法等領(lǐng)域法律理論與實(shí)務(wù)；

4、誠實(shí)守信，為人正直，具有較強(qiáng)的溝通協(xié)調(diào)能力以、執(zhí)行能力、團(tuán)隊(duì)合作能力；

5、具有較強(qiáng)的分析、寫作能力，具備編寫業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控報(bào)告及法律盡職調(diào)查報(bào)告的能力。

私募基金風(fēng)控合規(guī)管理人對一家私募基金公司來說可是有著很重要的作用。一家私募公司一定要確保風(fēng)險(xiǎn)控制在合理范圍內(nèi)，和管理人就是對這一職責(zé)的解讀，而私募基金推介的制作也有私募基金合規(guī)風(fēng)控管理人來做。所以說一家私募基金公司的好壞也風(fēng)控合規(guī)管理人是分不開的。

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