【為您推薦】張北縣律師 坦洲鎮(zhèn)律師 南湖區(qū)律師 灌云縣律師 溫州律師 臨漳縣律師 康?？h律師

我國經(jīng)濟穩(wěn)步發(fā)展，各種經(jīng)濟體制建設也在逐步進行，現(xiàn)在已經(jīng)家喻戶曉的私募基金也是發(fā)展勢頭正猛，去年開始對于私募基金行業(yè)進行更加了嚴格監(jiān)管，清理了大批不合規(guī)的企業(yè)，并嚴格規(guī)定了私募基金的登記備案程序，那么對于內部職能部門設置有哪些要求?私募基金管理人備案需要幾個人?

截至2016年1月底，已登記私募基金管理人達到25841家。其中，已登記但未展業(yè)的私募基金管理人數(shù)量超過1.7萬家，占到已登記私募基金管理人總量的69%。隨著5月1日的到來，近2000家空殼私募機構被注銷，而8月1日的第二批空殼私募清理潮中，有超7800家空殼私募機構被注銷私募基金管理人登記。

一、部門設置要求

協(xié)會對于基金管理人的內部職能部門設置的基本要求為能夠確保機構正常、有序運營，各部門之間職權清晰，實現(xiàn)互相制衡與監(jiān)督。

依據(jù)筆者實務經(jīng)驗，擬新設機構在設立之初人員相對較少情形下，可先行設立部分基礎職能部門，如合規(guī)風控部、基金投資部、財務部、行政人事綜合部、業(yè)務拓展與市場部等。

投資決策委員會與風險控制委員會可以不在管理人層面設置，而在管理人發(fā)起設立的基金運營層面設置，每只基金產(chǎn)品可以結合自身投資特點分別設置由不同專家、不同人員構成的投資決策委員會和風險控制委員會。

二、人員配置要求

協(xié)會對于基金管理人的高管崗位設置及高管人員配置均具有明確要求。

關于高管崗位設置，需區(qū)分私募股權投資基金管理人與私募證券投資基金管理人。私募股權投資基金管理人最少需設置兩個高管崗位，包括法定代表人與風控負責人;私募證券投資基金管理人最少需設置三個高管崗位，包括法定代表人、風控負責人與基金經(jīng)理。

關于高管人員配置，首先，須滿足《公司法》中對擔任公司高管人員的相關條件和要求的規(guī)定;其次，須滿足《私募投資基金管理人登記和基金備案辦法(試行)》中對基金管理人高管人員要求的相關規(guī)定，如第十七條規(guī)定：“私募基金管理人的高級管理人員應當誠實守信，最近三年沒有重大失信記錄，未被中國證監(jiān)會采取市場禁入措施。”

上述即為小編為大家介紹的私募基金管理人備案部門設置要求，并解答了私募基金管理人備案需要幾個人的問題。私募股權投資基金管理人備案設立兩個及以上的高管崗位;而私募證券投資基金管理人備案則應設立三個及以上高管崗位。

最新私募基金管理辦法中有何新規(guī)定？

2020最新私募基金管理辦法全文

最新私募基金備案規(guī)定