【為您推薦】香洲區(qū)律師 江華縣律師 海珠區(qū)律師 固安縣律師 庫爾勒市律師 蒙陰縣律師 錦江區(qū)律師 基金相對(duì)于股票來說，風(fēng)險(xiǎn)相對(duì)沒有那么大，但私募基金是基金行業(yè)里的特殊。私募基金以絕對(duì)及超額收益為目標(biāo)，雖然目前在資管行業(yè)所占比重不大，但其發(fā)展規(guī)模日益龐大。沒有牌照，未進(jìn)行備案的私募基金是不可以進(jìn)行集資的。那么未備案的私募基金該如何備案呢，其流程是怎樣的呢？律霸為您一一解答。

　　一、成立公司

　　1，公司名稱：按照協(xié)會(huì)規(guī)定，目前申請(qǐng)私募基金牌照的主體公司名稱和經(jīng)營范圍必須有“私募”、“投資管理”、“資產(chǎn)管理”、“股權(quán)投資”、“基金管理”等 字樣，一般公司名稱為“XXXX投資管理有限公司”、“XXXX資產(chǎn)管理有限公司”、“XXXX投資有限公司”、“XXXX股權(quán)投資有限公司”、 “XXXX股權(quán)基金投資管理有限公司”、“XXXX資本管理有限公司”等，名稱的確定和全國各地的工商局具體規(guī)定有關(guān)系，各地最終審核名稱結(jié)果有所不同。

　　2，公司類型：目前一般為有限責(zé)任公司或有限合伙企業(yè)。

　　3，選擇一個(gè)比較合適的公司注冊(cè)地址，主要考慮：提供注冊(cè)地址，稅收優(yōu)惠，高管退稅和獎(jiǎng)勵(lì)，管理規(guī)模獎(jiǎng)勵(lì)，辦公室提供和其他配套服務(wù)措施。

　　4，關(guān)于注冊(cè)資本：一般在1000萬比較合適，現(xiàn)在是認(rèn)繳資本制度，股東可以約定在某一時(shí)間之前實(shí)繳完資本即可，協(xié)會(huì)要求實(shí)繳資本比例在25%及以上，或者實(shí)繳資本能保證公司運(yùn)營超過6個(gè)月時(shí)間。

　　5，關(guān)于公司經(jīng)營范圍：按照協(xié)會(huì)的規(guī)定目前私募基金管理人的經(jīng)營范圍只能是：資產(chǎn)管理，投資管理，股權(quán)投資，股權(quán)投資管理，股權(quán)基金投資管理（申請(qǐng)私募證券基金類型牌照的管理人經(jīng)營范圍里建議不要寫“投資咨詢”字樣）。

　　二、公司開業(yè)

　　1，核定稅種：現(xiàn)在一般投資公司核定為增值稅小規(guī)模納稅人，增值稅稅率為6%（全部營業(yè)額*6%=增值稅額），企業(yè)所得稅25%，個(gè)人所得稅20%（投資公司的主要收入為管理費(fèi)和后端業(yè)績(jī)分成，這個(gè)稅收就要和公司注冊(cè)地的園區(qū)進(jìn)行商談，有一定比例的稅收返還）。

　　2，辦理法人一證通U盾，開通稅務(wù)和銀行的三方協(xié)議，保證以后進(jìn)行網(wǎng)上報(bào)稅，以及辦理員工的社保公積金網(wǎng)上入工操作。

　　3，尋找公司辦公室：因?yàn)楝F(xiàn)在申請(qǐng)私募牌照需要實(shí)際辦公地址，律師和協(xié)會(huì)都會(huì)現(xiàn)場(chǎng)盡職調(diào)查。

　　三、申請(qǐng)私募基金牌照

　　1、高管資格：從事證券類的私募基金必須至少有2名高管具有基金從業(yè)資格，其中法定代表人，總經(jīng)理，風(fēng)控負(fù)責(zé)人一定要基金從業(yè)資格。

　　2、經(jīng)營范圍：按照協(xié)會(huì)的規(guī)定目前私募基金管理人的經(jīng)營范圍只能是：資產(chǎn)管理，投資管理，股權(quán)投資，股權(quán)投資管理，股權(quán)基金投資管理（申請(qǐng)私募證券基金類型牌照的管理人經(jīng)營范圍里建議不要寫“投資咨詢”字樣）。

　　3、注冊(cè)資本：實(shí)繳資本比例在25%及以上，或者實(shí)繳資本能保證公司運(yùn)營超過6個(gè)月時(shí)間。

　　4、辦公條件：需要有實(shí)際的辦公地址，大小不限，能滿足公司所有員工正常辦公，以及適當(dāng)?shù)霓k公設(shè)備。

　　5、高管人員：最好有5-10的員工，組織架構(gòu)有：總經(jīng)理，投資部，風(fēng)控部，行政部，市場(chǎng)部，人事部等，各1-2名員工，其中總經(jīng)理，風(fēng)控負(fù)責(zé)人，投資經(jīng)理最好是全職，其他人員可以兼職。

　　6、制度性文：按照協(xié)會(huì)和公司自身情況，編寫制度性文件，一般有9-23個(gè)制度性文件（切勿全盤復(fù)制其他的模板，協(xié)會(huì)現(xiàn)在對(duì)這方面審核很嚴(yán)格，要嚴(yán)格根據(jù)自身情況編寫，有幾個(gè)不重要，重要的是和自己公司相匹配）。

　　7、牌照類型：目前有私募證券基金，私募股權(quán)基金，私募創(chuàng)業(yè)基金，其他類型基金四個(gè)類型，根據(jù)自己的實(shí)際需求選擇一個(gè)或多個(gè)，按照協(xié)會(huì)最新的反饋信息“申請(qǐng)業(yè)務(wù)類型建議專業(yè)化經(jīng)營”建議管理人在公司團(tuán)隊(duì)和部門不太充分的條件下暫時(shí)只申請(qǐng)一種基金牌照類型，等團(tuán)隊(duì)擴(kuò)充后再增加類型，這樣通過協(xié)會(huì)審核的幾率比較大。

　　8、法律意見書：需要請(qǐng)專業(yè)的律所進(jìn)場(chǎng)盡職調(diào)查，根據(jù)協(xié)會(huì)要求完成《法律意見書》，在私募基金管理人系統(tǒng)中申請(qǐng)牌照時(shí)要遞交。

　　綜上所述，未備案的私募基金如果進(jìn)行私募就屬于非法集資，特別是投資者需要注意，否則一旦出現(xiàn)問題是得不到法律的支持。所以私募基金應(yīng)該準(zhǔn)備好所有相關(guān)的材料去申請(qǐng)牌照，只需要20天基金業(yè)協(xié)會(huì)就可辦好結(jié)備案的手續(xù)，私募基金也就合法化了。若還有其他方面的法律問題請(qǐng)登錄律霸網(wǎng)站咨詢專業(yè)的律師，他們可以給予更好地幫助。

最新私募基金備案規(guī)定

如何成立私募基金

什么是私募基金