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證券公司的設(shè)立程序有哪些
證券公司的設(shè)立程序有哪些
證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)——申請(qǐng)營(yíng)業(yè)執(zhí)照——申請(qǐng)經(jīng)營(yíng)證券業(yè)務(wù)許可證
根據(jù)《中華人民共和國(guó)證券法》第一百一十八條規(guī)定：設(shè)立證券公司，必須經(jīng)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)審查批準(zhǔn)。未經(jīng)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)，任何單位和個(gè)人不得經(jīng)營(yíng)證券業(yè)務(wù)。
《中華人民共和國(guó)證券法》第一百一十八條：設(shè)立證券公司，應(yīng)當(dāng)具備下列條件：
(一)有符合法律、行政法規(guī)規(guī)定的公司章程；
(二)主要股東具有持續(xù)盈利能力，信譽(yù)良好，最近三年無重大違法違規(guī)記錄，凈資產(chǎn)不低于人民幣二億元；
(三)有符合本法規(guī)定的注冊(cè)資本；
(四)董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員具備任職資格，從業(yè)人員具有證券從業(yè)資格；
(五)有完善的風(fēng)險(xiǎn)管理與內(nèi)部控制制度；
(六)有合格的經(jīng)營(yíng)場(chǎng)所和業(yè)務(wù)設(shè)施；
(七)法律、行政法規(guī)規(guī)定的和經(jīng)國(guó)務(wù)院批準(zhǔn)的國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他條件。
因此，在這方面我們需要清楚其中的規(guī)定，才能按照一定的程序進(jìn)行設(shè)立證券公司。在實(shí)際中我們就要清楚證券法的一些規(guī)定，才能知道是怎么回事，這樣能幫助大家更好的了解這個(gè)問題。如果您有其他問題，歡迎咨詢律霸網(wǎng)專業(yè)律師。
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