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寧波
證券上市的條件有哪些
一、股票
1.上市交易條件
(1)經(jīng)核準(zhǔn)已公開發(fā)行;
(2)股本總額不少于人民幣3000萬元;
(3)公開發(fā)行的股份達到股份總數(shù)的25%以上;股本總額超過人民幣4億元的，該比例為10%以上;
(4)最近3年無重大違法行為，財務(wù)會計報告無虛假記載。
2.暫停交易條件
(1)股本總額、股權(quán)分布等發(fā)生變化不再具備上市條件;
(2)不按照規(guī)定公開其財務(wù)狀況，或?qū)ω攧?wù)會計報告作虛假記載，可能誤導(dǎo)投資者;
(3)有重大違法行為;
(4)最近3年連續(xù)虧損;
(5)其他情形。
3.終止交易條件
(1)股本總額、股權(quán)分布等發(fā)生變化不再具備上市條件;
(2)不按規(guī)定公開其財務(wù)狀況，或作虛假記載，且拒絕糾正;
(3)最近3年連續(xù)虧損，在其后一個年度內(nèi)未能恢復(fù)盈利;
(4)公司解散或者被宣告破產(chǎn);
(5)其他情形。
二、公司債券
1.上市交易條件
(1)公司債券的期限為1年以上;
(2)公司債券實際發(fā)行額不少于人民幣5000萬元;
(3)公司申請債券上市時仍符合法定的發(fā)行條件。
2.暫停交易條件
(1)有重大違法行為;
(2)發(fā)生重大變化不符合上市條件;
(3)所募資金不按照核準(zhǔn)的用途使用;
(4)未按照募集辦法履行義務(wù);
(5)近2年連續(xù)虧損。
3.終止交易條件
有暫停交易第(1)項、第(4)項所列情形之一，經(jīng)查實后果嚴(yán)重的;或者有第(2)項、第(3)項、第(5)項所列情形之一，在限期內(nèi)未能消除的。
另外，公司解散或者被宣告破產(chǎn)的。
三、基金
1.上市交易條件
(1)基金的募集符合規(guī)定;
(2)基金合同期限為5年以上;
(3)基金募集金額不低于2億元人民幣;
(4)基金份額持有人不少于1000人;
(5)上市交易規(guī)則規(guī)定的其他條件。
2.暫停交易條件
(1)發(fā)生重大變更而不符合上市條件;
(2)違反國家法律、法規(guī)，證券監(jiān)督管理機構(gòu)決定暫停上市;
(3)嚴(yán)重違反投資基金上市規(guī)則;
(4)證券監(jiān)督管理機構(gòu)和證券交易所認(rèn)為須暫停上市的其他情形。
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