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寧波
我國如何確定信息披露民事責(zé)任當(dāng)事人
1.原告的范圍。
信息披露民事賠償責(zé)任的原告的確定是一個非常復(fù)雜的問題。在眾多的投資者中確定原告并非易事，證券發(fā)達(dá)的英美國家通過判例形成原則性的規(guī)定來確定原告的范圍。我國證券法對于誰可以作為原告并沒有規(guī)定。筆者認(rèn)為，在不實信息披露之前持有證券，只要是基于信賴披露的信息而繼續(xù)保留該證券而受到損失的投資者，也應(yīng)當(dāng)有獲得損害賠償?shù)臋?quán)利。這里所說的證券買賣可以直接或間接的方式發(fā)生，它包括一種證券轉(zhuǎn)化為另一種證券，它也包括債權(quán)人或者債務(wù)人在證券市場正受到不實陳述影響時對抵押證券的強(qiáng)制處置。
2.被告的范圍。
相對于信息披露民事責(zé)任的原告而言，被告的范圍就比較明確，一般各國證券法對被告的范圍都是有比較明確的規(guī)定。根據(jù)我國證券法第63條、第161條的規(guī)定，對信息披露負(fù)有民事責(zé)任的人包括：發(fā)行人、對發(fā)行人負(fù)有責(zé)任的董事、監(jiān)事、經(jīng)理;承銷的證券公司、承銷的證券公司的負(fù)有責(zé)任的董事、監(jiān)事、經(jīng)理;出具審計報告、資產(chǎn)評估報告或者法律意見書等文件的專業(yè)機(jī)構(gòu)和人員。但是我國證券法第63條遺漏了對發(fā)起人責(zé)任之規(guī)定確有值得商榷之處。
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