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寧波
中國證券業(yè)協(xié)會關(guān)于禁止股票承銷業(yè)務中融資和變相融資行為的行業(yè)公約
股票承銷過程中的融資和變相融資行為屬于一種不正當競爭行為，它不僅直接導致了一級市場的無序競爭，而且加劇了券商與企業(yè)間的經(jīng)濟糾紛，更重要的是它超出了目前我國券商的經(jīng)濟承受能力，增大了券商的經(jīng)營風險，已嚴重危害了我國證券市場的健康發(fā)展。
為維護行業(yè)整體利益，減少一級市場的不正當競爭，根據(jù)中國證監(jiān)會《關(guān)于禁止股票發(fā)行中不當行為的通知》的有關(guān)精神，特制定本行業(yè)公約。內(nèi)容如下：
一、本公約適用于中國境內(nèi)有股票主承銷資格的所有會員單位。
二、股票承銷過程中的融資和變相融資行為是指券商為爭取新股、配股、增發(fā)新股等股票承銷項目而為企業(yè)提供的融資行為，它包括但不限于下列行為：直接貸款、代墊資金，預付股款，提供貸款擔保。
三、在本公約頒布生效之日前，證券公司與企業(yè)之間已經(jīng)發(fā)生的融資和變相融資行為，由其自行負責清理。
四、對違反本公約的會員，本會經(jīng)舉報查實后，除要求其他會員抵制參加由其發(fā)起的承銷團外，還將視其情節(jié)輕重予以下列紀律處分：
（1）公開譴責；
（2）根據(jù)協(xié)會有關(guān)規(guī)定對有關(guān)機構(gòu)和直接責任人予以紀律處分。
五、會員對其處罰如有不服，可在一個月內(nèi)向本會監(jiān)事會申請要求復議；對復議不服者，可在一個月內(nèi)向中國證監(jiān)會申訴。
六、本公約未盡事項，除參照有關(guān)規(guī)定執(zhí)行外，本會將另制訂實施細則。
七、本公約的解釋權(quán)屬于本會理事會。
八、本公約經(jīng)本會常務理事會通過，報中國證監(jiān)會批準后，由有股票主承銷資格的會員單位、法人代表簽字后頒布生效，有效期兩年。
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簡介:
承辦了大量的民商事訴訟案件，包括海事海商、股權(quán)轉(zhuǎn)讓、民商事合同糾紛、涉外婚姻糾紛案件、建設工程糾紛案件。在涉及數(shù)億的借貸糾紛中，通過代理二審程序，為當事人挽回了四千多萬元的經(jīng)濟損失。承辦涉嫌故意傷害、毒品犯罪、組織賣淫罪等刑事案件，在代理涉嫌組織賣淫案件二審階段中，最終通過辯護成功為當事人減刑。為房地產(chǎn)公司、建設工程公司、教育企業(yè)提供常年法律顧問服務，為顧問單位提供股權(quán)架構(gòu)設計、股權(quán)融資等法律服務。
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