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寧波
《中國證監(jiān)會(huì)頒布《證券公司客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)試行辦法》》
?????所謂客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，通俗講就是券商可以通過股票等金融產(chǎn)品為客戶（投資者）進(jìn)行理財(cái)服務(wù)。證監(jiān)會(huì)有關(guān)負(fù)責(zé)人表示，證券公司通過開展資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，開發(fā)不同種類的金融產(chǎn)品，為社會(huì)提供形式多樣的投資理財(cái)服務(wù)，可以滿足各類投資者的不同需要，有利于逐步引導(dǎo)社會(huì)資金進(jìn)入資本市場(chǎng)，進(jìn)一步聯(lián)通貨幣市場(chǎng)與資本市場(chǎng)，促進(jìn)儲(chǔ)蓄向投資轉(zhuǎn)化，提高社會(huì)資金的配置效率，從而促進(jìn)金融市場(chǎng)的均衡發(fā)展。
????《試行辦法》規(guī)定，證券公司為單一客戶辦理定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)與客戶簽訂定向資產(chǎn)管理合同，通過客戶的賬戶為客戶提供資產(chǎn)管理服務(wù)。證券公司為多個(gè)客戶辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)設(shè)立集合資產(chǎn)管理計(jì)劃，與客戶簽訂集合資產(chǎn)管理合同，將客戶資產(chǎn)交由具有客戶交易結(jié)算資金法人存管業(yè)務(wù)資格的商業(yè)銀行或者證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的其他機(jī)構(gòu)進(jìn)行托管，通過專門賬戶為客戶提供資產(chǎn)管理服務(wù)。
????證監(jiān)會(huì)有關(guān)負(fù)責(zé)人指出，《試行辦法》在對(duì)證券公司現(xiàn)行的受托投資管理業(yè)務(wù)進(jìn)一步規(guī)范的基礎(chǔ)上，規(guī)定符合條件的證券公司可以申請(qǐng)?jiān)O(shè)立集合資產(chǎn)管理計(jì)劃，開展集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，這是證監(jiān)會(huì)適應(yīng)市場(chǎng)發(fā)展需要和投資者要求所采取的一項(xiàng)新措施，對(duì)豐富證券市場(chǎng)投資產(chǎn)品，推進(jìn)證券公司業(yè)務(wù)創(chuàng)新，滿足投資者多樣化投資需求等有著十分積極的意義。
????這一《試行辦法》將于２００４年２月１日起施行。證監(jiān)會(huì)２００１年頒布的《關(guān)于規(guī)范證券公司受托投資管理業(yè)務(wù)的通知》同時(shí)廢止?！对囆修k法》實(shí)施前證監(jiān)會(huì)已核準(zhǔn)的證券公司受托投資管理業(yè)務(wù)資格繼續(xù)有效，自這一辦法實(shí)施之日起自動(dòng)變更為客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)資格。（完）
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