各證券監(jiān)管辦公室、辦事處、特派員辦事處，上海、深圳證券交易所，中國證券登記結(jié)算公司，中國證券業(yè)協(xié)會，各證券公司：

　　《證券公司統(tǒng)計報表制度》（試行）（證監(jiān)信息字[2000]3號）在試行和廣泛征求各方意見的基礎(chǔ)上，中國證監(jiān)會組織有關(guān)方面對其進行了全面修訂，現(xiàn)予以發(fā)布，請遵照執(zhí)行?！蹲C券公司統(tǒng)計報表制度》（試行）（證監(jiān)信息字[2000]3號）及《關(guān)于證券公司業(yè)務(wù)資料報送有關(guān)問題的通知》（證監(jiān)機構(gòu)字[2000]47號）同時廢止。

　　證券公司統(tǒng)計報表制度

　　一、根據(jù)我國《統(tǒng)計法》、《證券法》及《證券公司管理辦法》的規(guī)定，制定本制度?！　《?、本制度所稱證券公司是指經(jīng)中國證監(jiān)會依法批準設(shè)立，在中華人民共和國境內(nèi)從事證券業(yè)務(wù)的有限責任公司或者股份有限公司。

　　三、證券公司信息報送包括定期報送和不定期報送兩類。定期報送信息是指本制度所列的19種具有固定格式的月報、年報及經(jīng)審計年報，即表01—1、表01—2、表02—1、表02—2、表03、表04—1、表04—2、表05—1A、表05—2A、表05—3、表05—4A、表06、表07、表08、表09A、表10、表11A、表12A、表13A；不定期報送信息是指以下事項：

　?。ㄒ唬┕靖闹?、增資擴股及修改章程；

　?。ǘ?a href='http://www.shkps.cn/biangeng/10.html' target='_blank' data-horse>公司變更業(yè)務(wù)范圍；

　?。ㄈ┕厩笆虺止?％以上股東變動；

　?。ㄋ模┕竞喜⒒蚍至?；

　?。ㄎ澹┕臼召徎蜣D(zhuǎn)讓營業(yè)網(wǎng)點；

　?。┕咀兏ǘù砣嘶蚋呒壒芾砣藛T；

　?。ㄆ撸┕举Y金、財務(wù)、人事等管理制度及各類業(yè)務(wù)風險控制制度發(fā)生重大變化；

　?。ò耍┕景l(fā)生重大擔保事項；

　　（九）公司發(fā)生重大虧損、重大債權(quán)債務(wù)發(fā)生收回或支付困難；

　?。ㄊ┕景l(fā)生證券資金交收透支；

　?。ㄊ唬┕矩攧?wù)指標已達中國證監(jiān)會規(guī)定的風險預(yù)警線；

　?。ㄊ┕景l(fā)生重大訴訟、仲裁事項；

　?。ㄊ┕景l(fā)生重大違法、違規(guī)事件；

　?。ㄊ模┕咀兏Q、住所、辦公場所及營業(yè)地址；

　　（十五）公司更換聯(lián)系電話、傳真；

　　（十六）中國證監(jiān)會，上海、深圳證券交易所，中國證券登記結(jié)算公司及中國證券業(yè)協(xié)會規(guī)定的其他事項。

　　四、證券公司向中國證監(jiān)會，上海、深圳證券交易所，中國證券登記結(jié)算公司，中國證券業(yè)協(xié)會報送本制度規(guī)定的報表。

　　五、證券公司應(yīng)當于每月前10個工作日內(nèi)向中國證監(jiān)會機構(gòu)監(jiān)管部，上海、深圳證券交易所，中國證券登記結(jié)算公司及中國證券業(yè)協(xié)會報送上月數(shù)據(jù)；每年1月15日前報送上年未審計年報；每年4月30日前報送上年經(jīng)審計年報，書面文件按照《證券公司年度報告內(nèi)容與格式準則》（修訂）（證監(jiān)會計字[2002]2號）報送。

　　六、證券公司通過中國證監(jiān)會指定的統(tǒng)一報送平臺向中國證監(jiān)會，上海、深圳證券交易所，中國證券登記結(jié)算公司及中國證券業(yè)協(xié)會報送有關(guān)信息，上述其他單位可以根據(jù)工作需要要求證券公司報送本制度規(guī)定以外的信息，但必須通過中國證監(jiān)會指定的統(tǒng)一報送平臺報送，不得向證券公司發(fā)放其他報送軟件。

　　七、證券營業(yè)部應(yīng)當于每個月前5個工作日內(nèi)向所在地證監(jiān)會派出機構(gòu)報送表05—1B、表05—2B、表05—4B，每年1月10日前報送表09B、表11B、表12B、表13B，按照規(guī)定，派出機構(gòu)信息報送系統(tǒng)應(yīng)由中國證監(jiān)會有關(guān)部門統(tǒng)一組織開發(fā)。派出機構(gòu)通過網(wǎng)絡(luò)共享方式獲取轄區(qū)證券公司的有關(guān)信息。

　　八、證券公司應(yīng)當在第三條所述事項發(fā)生后的5個工作日內(nèi)報告中國證監(jiān)會，所在地證監(jiān)會派出機構(gòu)，上海、深圳證券交易所，中國證券登記結(jié)算公司及中國證券業(yè)協(xié)會。

　　九、證券公司要由一名主要負責人分管信息報送工作，并指定部門及專人經(jīng)辦。

　　十、證券公司應(yīng)對所報送信息的真實性、準確性、完整性、及時性承擔責任，不得虛報、瞞報、拒報、遲報。中國證監(jiān)會將對證券公司信息報送情況進行檢查，檢查情況將予以公布并記入公司檔案，作為審核證券公司業(yè)務(wù)資格及高級管理人員任職資格的參考依據(jù)。

　　十一、違反本制度規(guī)定的，中國證監(jiān)會將根據(jù)有關(guān)規(guī)定對公司及有關(guān)責任人進行處罰。

　　十二、本制度由中國證監(jiān)會負責解釋。中國證監(jiān)會可依據(jù)證券市場發(fā)展的需要對本制度進行必要的調(diào)整，并根據(jù)監(jiān)管工作需要要求證券公司報送本制度規(guī)定以外的信息。

　　附件：報表目錄及報表格式（略）