暫行辦法第一章總則第一條為加強(qiáng)對(duì)全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)有限公司（以下簡(jiǎn)稱(chēng)**股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司）的管理，明確其權(quán)責(zé)，維護(hù)股票上市轉(zhuǎn)讓及相關(guān)活動(dòng)的正常秩序，根據(jù)《公司法》，制定本辦法，第二條全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)（以下簡(jiǎn)稱(chēng)**股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)）是經(jīng)國(guó)務(wù)院批準(zhǔn)的全國(guó)性證券交易所轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司（以下簡(jiǎn)稱(chēng)上市公司）是由中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)（以下簡(jiǎn)稱(chēng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)）統(tǒng)一監(jiān)督管理的擁有200名以上股東的非上市公眾公司監(jiān)督上市公司股權(quán)轉(zhuǎn)讓及相關(guān)活動(dòng)，實(shí)行自律管理

第五條**股權(quán)轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司應(yīng)當(dāng)堅(jiān)持公益性優(yōu)先的原則，維護(hù)公開(kāi)、公平、公正的市場(chǎng)環(huán)境，保證**股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)的正常運(yùn)行，為**股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)的所有參與者提供優(yōu)質(zhì)、高效、低成本的金融服務(wù)

第六條**股份在股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)的上市、轉(zhuǎn)讓及相關(guān)活動(dòng)，必須遵守法律、行政法規(guī)和規(guī)章，第七條中國(guó)證監(jiān)會(huì)依法對(duì)**股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司和**股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司的各項(xiàng)業(yè)務(wù)活動(dòng)和參與者實(shí)施統(tǒng)一監(jiān)督管理，維護(hù)**股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)的運(yùn)行秩序，依法查處違規(guī)行為

第二章股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司的職能第八條股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司的職能包括：（一）設(shè)立，維護(hù)和完善與股份轉(zhuǎn)讓有關(guān)的技術(shù)系統(tǒng)和設(shè)施；（2）制定和修訂**股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)業(yè)務(wù)規(guī)則；（3）受理和審核股份上市申請(qǐng)及其他相關(guān)業(yè)務(wù)，安排符合條件的公司上市

（4）組織和監(jiān)督股權(quán)轉(zhuǎn)讓及相關(guān)活動(dòng)

（5）監(jiān)督**股權(quán)轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)的參與者，如保薦證券公司

（6）監(jiān)督上市公司和其他信息披露義務(wù)人

（7）管理和公布**股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)的相關(guān)信息

（8）中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)的其他職能

第九條**股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)的公司應(yīng)當(dāng)制定基本制度依法制定有關(guān)股票上市、股票轉(zhuǎn)讓、主要證券公司管理、上市公司管理的業(yè)務(wù)規(guī)則，投資者適當(dāng)性管理

股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司制定和修改基本業(yè)務(wù)規(guī)則，須經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)。其他業(yè)務(wù)規(guī)則的制定和修改，應(yīng)當(dāng)報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案

第十條**新證券在股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)上市或者采用新的轉(zhuǎn)讓方式，應(yīng)當(dāng)報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)

第十一條**股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司應(yīng)當(dāng)提供保證組織公平的股權(quán)轉(zhuǎn)讓?zhuān)⒐脊蓹?quán)轉(zhuǎn)讓的實(shí)時(shí)行情。未經(jīng)**股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司許可，任何單位和個(gè)人不得發(fā)布、使用、傳播實(shí)時(shí)股份轉(zhuǎn)讓市場(chǎng)

第十二條**股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司收取的資金和費(fèi)用，應(yīng)當(dāng)符合有關(guān)主管部門(mén)的規(guī)定，優(yōu)先維護(hù)和完善相關(guān)技術(shù)系統(tǒng)和設(shè)施

股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司應(yīng)當(dāng)制定專(zhuān)門(mén)的財(cái)務(wù)管理制度，報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案

第十三條**股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司應(yīng)當(dāng)提取一定的資金設(shè)立風(fēng)險(xiǎn)基金費(fèi)用的比例。風(fēng)險(xiǎn)資金提取和使用的具體辦法由中國(guó)證監(jiān)會(huì)另行制定

第十四條**股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)的登記結(jié)算業(yè)務(wù)由中國(guó)**登記結(jié)算有限責(zé)任公司承擔(dān)。，第三章股份轉(zhuǎn)讓制公司的組織機(jī)構(gòu)第十五條股份轉(zhuǎn)讓制公司應(yīng)當(dāng)依照《公司法》和其他法律的規(guī)定，行政法規(guī)和中國(guó)證監(jiān)會(huì)的規(guī)定，制定公司章程，明確股東會(huì)、董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)和管理層的職責(zé)分工，建立健全內(nèi)部組織機(jī)構(gòu)和公司治理結(jié)構(gòu)

股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司章程的制定和修改，應(yīng)當(dāng)經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)

第十六條**股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司的股東應(yīng)當(dāng)具備法律規(guī)定的資格，行政法規(guī)和中國(guó)證監(jiān)會(huì)，股東持股比例應(yīng)當(dāng)符合中國(guó)證監(jiān)會(huì)的有關(guān)規(guī)定。股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司的新股東或者原股東轉(zhuǎn)讓其持有的股份，應(yīng)當(dāng)報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)。第十七條董事會(huì)的組成和議事規(guī)則股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司董事、監(jiān)事會(huì)應(yīng)當(dāng)遵守有關(guān)法律、行政法規(guī)和中國(guó)證監(jiān)會(huì)的規(guī)定，并報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案，公司監(jiān)事會(huì)主席、高級(jí)管理人員由中國(guó)證監(jiān)會(huì)提名，前項(xiàng)高級(jí)管理人員之任免程序及任期，依公司法及公司章程之有關(guān)規(guī)定辦理，**股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)之公司章程規(guī)定之>第十九條**股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司根據(jù)需要設(shè)立專(zhuān)門(mén)委員會(huì)。第四章股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司自律管理第二十條股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)實(shí)行控股證券公司制度。在**股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)中從事保薦證券公司業(yè)務(wù)的證券公司稱(chēng)為保薦證券公司

保薦證券業(yè)務(wù)，包括推薦股份公司股票上市、對(duì)上市公司進(jìn)行持續(xù)監(jiān)管等，代理投資者買(mǎi)賣(mài)上市公司股票，為**股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司規(guī)定的股份轉(zhuǎn)讓等業(yè)務(wù)提供做市服務(wù)

第二十一條**股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司應(yīng)當(dāng)對(duì)股份公司股票上市、定向發(fā)行申請(qǐng)和保薦證券的保薦文件進(jìn)行審核第二十二條股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司應(yīng)當(dāng)督促股份公司，上市公司及其他申請(qǐng)股票上市的信息披露義務(wù)人依法履行信息披露義務(wù)，真實(shí)、準(zhǔn)確、完整、及時(shí)地披露信息，不得有虛假記載，第二十三條上市公司應(yīng)當(dāng)具備在**股權(quán)轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)連續(xù)上市的條件。不符合繼續(xù)上市條件的，**股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司應(yīng)當(dāng)及時(shí)作出暫?；蛘呓K止上市的決定，及時(shí)公告，并報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案

第二十四條上市股份轉(zhuǎn)讓可以采取做市、協(xié)議、證券化等方式，第二十五條股權(quán)轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)實(shí)行投資者適當(dāng)性管理制度。參與股權(quán)轉(zhuǎn)讓的投資者應(yīng)當(dāng)具有一定的證券投資經(jīng)驗(yàn)和相應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別和承受能力，并熟悉相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則

第二十六條當(dāng)緊急情況影響股權(quán)轉(zhuǎn)讓的正常進(jìn)行時(shí)，**股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司可以采取技術(shù)措施暫停交易；因不可抗力突發(fā)事件或者為維護(hù)正常的股權(quán)轉(zhuǎn)讓秩序，股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)的公司采取技術(shù)性停牌或者決定臨時(shí)關(guān)閉股票市場(chǎng)的，可以臨時(shí)關(guān)閉股票市場(chǎng)，第二十七條**股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司應(yīng)當(dāng)建立市場(chǎng)監(jiān)測(cè)系統(tǒng)和相應(yīng)的技術(shù)體系，并配備專(zhuān)門(mén)的市場(chǎng)監(jiān)管者對(duì)股份轉(zhuǎn)讓進(jìn)行監(jiān)測(cè)