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寧波
股票承銷商的職責(zé)是什么
1、 什么是股票承銷商？證券公司承銷證券的，應(yīng)當(dāng)自承銷期限屆滿之日起15日內(nèi)將承銷情況報國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)備案。證券公司代銷證券的，應(yīng)當(dāng)自代銷期限屆滿之日起十五日內(nèi)，證券承銷業(yè)務(wù)的證券經(jīng)營機構(gòu)不得披露未披露的招股說明書等非公開信息按照法律規(guī)定，發(fā)行計劃在公告前、承銷過程中認購數(shù)量和預(yù)期中簽率為5。不允許不正當(dāng)競爭向社會公開發(fā)行證券的發(fā)行人有權(quán)依法自主選擇承銷的證券公司。證券公司不得以不正當(dāng)競爭手段招攬證券承銷業(yè)務(wù)
具體而言，證券經(jīng)營機構(gòu)不得以下列不正當(dāng)競爭手段招攬承銷業(yè)務(wù)：1）不正當(dāng)承諾；2） 誹謗同齡人；3） 借助行政干預(yù)；4） 中國證監(jiān)會認定的其他不正當(dāng)競爭手段，持有本企業(yè)70%以上股份的證券經(jīng)營機構(gòu)及其前五大股東之一不得擔(dān)任本企業(yè)主承銷商或者副主承銷商。不得以不正當(dāng)手段誘使他人購買股票證券經(jīng)營機構(gòu)在承銷過程中，不得以透支、回扣或者中國證監(jiān)會認可的其他不正當(dāng)手段誘使他人購買股票。不得迎合、鼓勵發(fā)行企業(yè)以不合理的高額利潤發(fā)行股票。承銷商不得迎合或者鼓勵發(fā)行企業(yè)以不合理的高溢價發(fā)行股票。證券經(jīng)營機構(gòu)不得進行虛假承銷。所謂虛假承銷，是指證券經(jīng)營機構(gòu)名義上是承銷團的成員，但實際上并不從事承銷股票的活動，承擔(dān)承銷股票的責(zé)任。其他義務(wù)證券經(jīng)營機構(gòu)在承銷過程中和承銷后股票上市前，不得以任何身份參與承銷股票及其認購書的私下交易，不得為這些交易提供任何便利第三，股票承銷的方式是什么證券承銷是指證券公司按照約定向社會公開承銷或者代銷發(fā)行人股票的行為。分為：委托承銷和承銷兩種方式：股票承銷是指發(fā)行公司與證券經(jīng)營機構(gòu)達成協(xié)議，證券經(jīng)營機構(gòu)代表發(fā)行公司發(fā)行股票的方式p>股票承銷：是指發(fā)行公司與證券機構(gòu)達成協(xié)議，證券機構(gòu)不能完成股票銷售的，證券機構(gòu)將股票摘牌的方式。股票承銷分為全額承銷和差額承銷，區(qū)別在于：委托承銷和差額承銷都是發(fā)行公司與證券經(jīng)營機構(gòu)達成協(xié)議，證券經(jīng)營機構(gòu)代為發(fā)行股票的方式，但是兩者之間有一些顯著的區(qū)別：
（1）寄售是指企業(yè)的銷售額，銷售額是多少，承銷是指承銷商一次將企業(yè)的全部發(fā)行物拿走并出售，剩余的承銷商必須支付相應(yīng)的費用。那就看你了（3）發(fā)行股票的企業(yè)有傭金賣不出去的風(fēng)險；承銷商有向股票中介無限售股的風(fēng)險
以上是小編對“股票承銷商的責(zé)任是什么”的分析？股票承銷商的職責(zé)包括材料核查、禁止預(yù)注冊、備案、擔(dān)保、禁止不正當(dāng)競爭等。如果讀者需要法律幫助，歡迎到律霸進行法律咨詢
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