發(fā)行部門：中國證監(jiān)會(huì)發(fā)行文號(hào)：證監(jiān)國證字[2007]10號(hào)所有境外上市公司：為保護(hù)投資者合法權(quán)益，加強(qiáng)對境外上市公司的管理，完善境外上市公司非境外上市股份的股權(quán)管理，確保股份有序轉(zhuǎn)讓，現(xiàn)就境外上市公司非境外上市股份集中登記托管事宜通知如下：1。本通知適用于尚未在中國境內(nèi)公開發(fā)行人民幣普通股的境外上市公司非境外上市股份的集中登記托管。境外上市公司在中國境內(nèi)公開發(fā)行人民幣普通股的，其非境外上市股份的登記托管按照《人民幣普通股登記托管規(guī)定》執(zhí)行。2、 境外上市公司的非境外上市股份，由中國**登記結(jié)算有限責(zé)任公司（以下簡稱**公司）**按照公司業(yè)務(wù)規(guī)則集中登記存放，辦理境外上市公司非境外上市股份的集中登記托管。3、 境外上市公司首次公開發(fā)行境外上市外資股的，應(yīng)當(dāng)在境外上市外資股上市后15個(gè)工作日內(nèi)，將其持有的非境外上市外資股集中登記存放**公司，并將本次發(fā)行上市的非境外上市股票集中登記存管的結(jié)果書面報(bào)告本會(huì)。4、 本通知下發(fā)前已在境外上市的公司，應(yīng)于2007年6月30日前完成其非境外上市股份的集中登記托管手續(xù)。5、 本通知所稱境外上市公司，是指發(fā)行境外上市外資股的境內(nèi)有限責(zé)任公司。本通知所稱非境外上市股份，是指境外上市公司的內(nèi)資股、非上市外資股和其他非境外上市股份。6、 本通知自發(fā)布之日起施行。中國證監(jiān)會(huì)3月28日，2007年境外上市公司非境外上市股份登記托管業(yè)務(wù)實(shí)施細(xì)則第一章總則第一條為規(guī)范境外上市公司非境外上市股份集中登記托管業(yè)務(wù)，保護(hù)合法權(quán)益根據(jù)中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)（以下簡稱中國證監(jiān)會(huì)）《證券登記結(jié)算管理辦法》，制定本細(xì)則，中國**登記結(jié)算有限責(zé)任公司（以下簡稱公司）發(fā)布的《關(guān)于境外上市公司非境外上市股票集中登記托管有關(guān)事項(xiàng)的通知》和《證券登記規(guī)則》。相關(guān)法律法規(guī)：第二條尚未在中國境內(nèi)公開發(fā)行人民幣普通股的境外上市公司（以下簡稱上市公司）非境外上市股票的集中登記托管業(yè)務(wù)，適用本細(xì)則。本細(xì)則未作規(guī)定的，適用公司其他有關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)定。第三條公司受上市公司委托辦理非境外上市股票集中登記及相關(guān)服務(wù)業(yè)務(wù)時(shí)，上市公司應(yīng)當(dāng)與公司簽訂證券登記服務(wù)協(xié)議，明確雙方的權(quán)利義務(wù)。第四條非境外上市股票應(yīng)當(dāng)存放于公司，公司實(shí)行無紙化管理。投資者持有的股份以公司證券登記簿系統(tǒng)記載的數(shù)據(jù)為準(zhǔn)。持有實(shí)物股票的投資者應(yīng)當(dāng)委托上市公司將實(shí)物股票存放于公司。投資者持有的實(shí)物股票存放于公司后，不得抽回。第五條公司根據(jù)有關(guān)業(yè)務(wù)申請人的申報(bào)，辦理非境外上市股票的集中登記托管事宜；公司應(yīng)當(dāng)對申請人提供的申請材料進(jìn)行形式審查，申請人應(yīng)當(dāng)保證申請人提供的申請材料真實(shí)、準(zhǔn)確、完整。第二章初始登記第六條上市公司應(yīng)當(dāng)按照中國證監(jiān)會(huì)的有關(guān)規(guī)定，及時(shí)向公司申請非境外上市股票的初始登記。第七條向本公司申請非境外上市股票初始登記時(shí)，上市公司應(yīng)當(dāng)提供下列申請材料：（一）股份登記申請書；（二）中國證監(jiān)會(huì)關(guān)于發(fā)行境外上市外資股的批準(zhǔn)文件；（三）持股明細(xì)表（加蓋上市公司公章），或多頁加蓋十字繡章）和電子數(shù)據(jù)，包括持有人姓名或全稱、滬深A(yù)股賬號(hào)、有效身份證件號(hào)碼、持有人類型、通訊地址、所持股數(shù)、質(zhì)押、司法凍結(jié)等，轉(zhuǎn)移限制等