一、預(yù)約合同及法律風(fēng)險(xiǎn)防控

預(yù)約合同是當(dāng)事人為締結(jié)本合同而達(dá)成的合意，只能發(fā)生在本合同的磋商過(guò)程中。本合同已經(jīng)達(dá)成的話(huà)，自然沒(méi)有締結(jié)預(yù)約合同的必要和可能。但是預(yù)約卻不屬于本合同締結(jié)過(guò)程的一部分，其本身就是一個(gè)獨(dú)立的合同，與本合同的成立與否并無(wú)必然的聯(lián)系。

預(yù)約合同通常包括已決條款和未決條款，是雙方當(dāng)事人在洽談合同過(guò)程中，將已經(jīng)確定的合同內(nèi)容以預(yù)約合同形式予以確定，而雙方存在爭(zhēng)議的內(nèi)容以示決條款形式約定在預(yù)約合同中，待將來(lái)進(jìn)一步磋商后確定本合同的剩余條款。預(yù)約合同的這種特性，使它既不同于要約承諾的締約過(guò)程，又不同于普通的合同。這種本合同訂立過(guò)程特殊的形式，隨著經(jīng)濟(jì)交往的復(fù)雜，特別在當(dāng)事人之間擬簽訂的是非常重大的合同時(shí)，運(yùn)用越來(lái)越廣泛。

產(chǎn)生于本合同訂立過(guò)程中的預(yù)約合同，在經(jīng)濟(jì)活動(dòng)中有著重要作用。正確運(yùn)用預(yù)約合同能夠降低法律風(fēng)險(xiǎn)，將當(dāng)事人已經(jīng)確定的事項(xiàng)明確在預(yù)約合同中，避免重復(fù)討論同一問(wèn)題，浪費(fèi)過(guò)多的精力、時(shí)間，而且也避免了普通合同訂立時(shí)，合同最終確定前，雙方不便為履行合同做準(zhǔn)備，貽誤最佳的商業(yè)時(shí)機(jī)。但由于預(yù)約合同的特殊性，其法律風(fēng)險(xiǎn)主要體現(xiàn)在兩個(gè)方面：

1.未決條款的法律風(fēng)險(xiǎn)防控。未決條款是預(yù)約合同的特點(diǎn)之一，不少企業(yè)在處理復(fù)雜的合同時(shí)，將雙方反復(fù)磋商不能確定的條款作為未決條款，避免難以達(dá)成一致。然而，雙方反復(fù)磋商仍無(wú)法達(dá)成一致的條款，在雙方實(shí)際履行過(guò)程只能讓磋商更難實(shí)現(xiàn)。除非企業(yè)認(rèn)為這些條款不是特別重要，否則未決條款帶來(lái)的不確定性法律風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)當(dāng)予以避免。衡量未決條款的法律風(fēng)險(xiǎn)是較為復(fù)雜的工作，當(dāng)未決條款是由于客觀條件尚未確定而不宜明確約定時(shí)，法律風(fēng)險(xiǎn)則較低;由于雙方為快速達(dá)成意向而未涉及協(xié)商的未決條款需要具體看待條款內(nèi)容衡量法律風(fēng)險(xiǎn);屬前述雙方多次磋商仍無(wú)法達(dá)成一致的條款，則法律風(fēng)險(xiǎn)較高。

2.已決條款的法律風(fēng)險(xiǎn)防控。一些企業(yè)認(rèn)為預(yù)約合同或合同意向書(shū)條款較少，內(nèi)容概括，因此存在輕率對(duì)待的問(wèn)題，這種方式可能給企業(yè)帶來(lái)巨大的法律風(fēng)險(xiǎn)。多數(shù)需要簽訂預(yù)約合同的事項(xiàng)都是比較復(fù)雜的交易活動(dòng)，有時(shí)涉及多個(gè)專(zhuān)業(yè)領(lǐng)域，而企業(yè)管理者往往認(rèn)為粗線(xiàn)條的大方向由領(lǐng)導(dǎo)直接負(fù)責(zé)，各專(zhuān)業(yè)部門(mén)負(fù)責(zé)合同的細(xì)則，結(jié)果是預(yù)約合同直接由領(lǐng)導(dǎo)簽訂，而具體事項(xiàng)只能在既定的框架下組織談判。一旦將磋商討論的內(nèi)容寫(xiě)入預(yù)約合同，企業(yè)則不能再行反口，若在洽談未決條款時(shí)，發(fā)現(xiàn)需要修改已決條款，按照合同法規(guī)定，必須征得對(duì)方同意，難度就非常大了。尤其遇到對(duì)方是一些有經(jīng)驗(yàn)的企業(yè)，將重要事項(xiàng)以概括方式模糊約定在預(yù)約合同里，正式協(xié)商本合同時(shí)明確了預(yù)約合同已決條款的詳細(xì)內(nèi)涵，才讓企業(yè)了解到約定對(duì)自己不利。

二、締約過(guò)失責(zé)任及法律風(fēng)險(xiǎn)防控

締約過(guò)失責(zé)任是發(fā)生在合同訂立過(guò)程中，當(dāng)事人違反合同訂立的注意義務(wù)。

按照目前法律規(guī)定，締約過(guò)失責(zé)任主要有以下類(lèi)型：

1.惡意磋商。《合同法》第四十二條第(一)款規(guī)定“假借訂立合同，惡意進(jìn)行磋商”，屬于此類(lèi)。

2.欺詐諦約。如《合同法》第四十二條規(guī)定的“故意隱瞞與訂立合同有關(guān)的重要事實(shí)或者提供虛假情況”。

3.違反人格和人格尊嚴(yán)等違反誠(chéng)實(shí)信用原則的締約。

4.擅自撤銷(xiāo)要約時(shí)的締約過(guò)失責(zé)任。

5.合同訂立過(guò)程未盡通知、保密等義務(wù)給對(duì)方造成損失。參見(jiàn)《合同法》第四十三條規(guī)定。

6.合同訂立時(shí)未盡保護(hù)義務(wù)侵害對(duì)方的人身權(quán)、物權(quán)。

7.合同不成立的締約過(guò)失責(zé)任。

8.合同無(wú)效的締約過(guò)失責(zé)任。參見(jiàn)《合同法》第五十八條規(guī)定。

9.合同被變更或撤銷(xiāo)的締約過(guò)失責(zé)任。參見(jiàn)《合同法》第五十八條規(guī)定。

10.合同不被追認(rèn)的締約過(guò)失責(zé)任。

締約過(guò)失責(zé)任的產(chǎn)生，前提是企業(yè)在簽約過(guò)程中有不規(guī)范的行為。這些行為發(fā)生的機(jī)理主要有：

1.惡意磋商行為。很多經(jīng)營(yíng)者認(rèn)為，合同沒(méi)有成立之前我的行為就不受約束，甚至將利用惡意磋商貽誤對(duì)方的商業(yè)競(jìng)爭(zhēng)時(shí)機(jī)視為很好的競(jìng)爭(zhēng)手段。企業(yè)經(jīng)營(yíng)者通過(guò)與競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手進(jìn)行磋商，貽誤對(duì)方與他人合作的機(jī)會(huì)，這種方式的惡意磋商活動(dòng)將使企業(yè)面臨被追究締約過(guò)失責(zé)任的法律風(fēng)險(xiǎn)。

2.應(yīng)當(dāng)披露的的信息未披露。這種情況是較為常見(jiàn)的締約過(guò)失責(zé)任發(fā)生原因，企業(yè)對(duì)外簽訂合同時(shí)，經(jīng)營(yíng)者認(rèn)為對(duì)方?jīng)]有詢(xún)問(wèn)就不必向?qū)Ψ秸f(shuō)明物品瑕疵或權(quán)利瑕疵，或者經(jīng)營(yíng)者為了促成交易故意隱瞞瑕疵，該法律風(fēng)險(xiǎn)體現(xiàn)在企業(yè)已經(jīng)簽訂的合同之中。有時(shí)甚至企業(yè)已經(jīng)說(shuō)明的信息但未規(guī)范地寫(xiě)入合同或者有其他證明時(shí)，同樣存在該法律風(fēng)險(xiǎn)。

3.不知利用締約過(guò)失責(zé)任維護(hù)權(quán)益的法律風(fēng)險(xiǎn)。企業(yè)經(jīng)營(yíng)者在遭受他人惡意磋商導(dǎo)致?lián)p害時(shí)，認(rèn)為雙方?jīng)]有簽訂合同無(wú)法追究對(duì)方責(zé)任，自認(rèn)倒霉。其結(jié)果是企業(yè)的正當(dāng)權(quán)益未能得到實(shí)現(xiàn)，帶來(lái)的否定性結(jié)果同樣是法律風(fēng)險(xiǎn)。該法律風(fēng)險(xiǎn)在評(píng)估中處于歷史性損害衡量的范疇，企業(yè)往往未將這些損失列入法律風(fēng)險(xiǎn)損失。

締約過(guò)失責(zé)任的法律風(fēng)險(xiǎn)產(chǎn)生于簽約過(guò)程，但其往往存續(xù)在合同履行活動(dòng)中，法律危機(jī)與法律風(fēng)險(xiǎn)之間時(shí)間差比其他合同簽訂過(guò)程的法律風(fēng)險(xiǎn)更長(zhǎng)。

三、立約定金及法律風(fēng)險(xiǎn)防控

定金，是指合同一方當(dāng)事人為了擔(dān)保其債務(wù)的履行，而向?qū)Ψ浇o付的一定金錢(qián)或其他替代物。

通常而言，定金合同是從屬性合同，只有在主合同有效成立時(shí)，才能發(fā)生效力。立約定金是一種特殊的定金，是指為保證正式訂立合同而交付的定金。因此，立約定金法律效力的發(fā)生與主合同是否發(fā)生法律效力沒(méi)有直接關(guān)系。立約定金的生效是獨(dú)立的，在主合同之前就成立。目前我國(guó)法律，僅《最高人民法院關(guān)于適用〈中華人民共和國(guó)擔(dān)保法〉若干問(wèn)題的解釋》第一百一十五條規(guī)定了立約定金，“當(dāng)事人約定以交付定金作為訂立主合同擔(dān)保的，給付定金的一方拒絕訂立主合同的，無(wú)權(quán)要求返還定金;收取定金的一方拒絕訂立合同的，應(yīng)當(dāng)雙倍返還定金。”

立約定金的特殊性質(zhì)，使其成為合同簽訂過(guò)程中出現(xiàn)的一種定金合同，正確利用立約定金可以促進(jìn)雙方簽訂合同。但立約定金利用不當(dāng)，同樣會(huì)給企業(yè)帶來(lái)法律風(fēng)險(xiǎn)，常見(jiàn)的法律風(fēng)險(xiǎn)有：

1.立約定金合同約定不當(dāng)?shù)姆娠L(fēng)險(xiǎn)。立約定金合同性質(zhì)上也屬于預(yù)約合同的一種，但立約定金協(xié)議的未決條款更多，有時(shí)甚至幾乎沒(méi)有已決條款，因此，立約定金條款只確定了合同當(dāng)事人進(jìn)行磋商的義務(wù)，雙方協(xié)商不成的風(fēng)險(xiǎn)較大。若合同未約定雙方協(xié)商不成的處理辦法，因定金處理發(fā)生糾紛概率非常高。一些時(shí)候，立約定金合同約定的其他內(nèi)容不當(dāng)同樣會(huì)發(fā)生各種不同的法律風(fēng)險(xiǎn)，例如將對(duì)自己不利的約定納入到定金合同里。

2.誤認(rèn)立約定金效力的法律風(fēng)險(xiǎn)。立約定金從性質(zhì)上是為了保障雙方磋商并訂立合同，一旦雙方實(shí)際簽訂合同后，立約定金合同就履行完畢。然而，不少企業(yè)經(jīng)營(yíng)者誤認(rèn)為立約定金在主合同成立后同樣起著保障合同履行的違約定金效力，實(shí)際法律效果與企業(yè)預(yù)期的差異同樣屬于法律風(fēng)險(xiǎn)。

3.法律嚴(yán)格限定交易的無(wú)效法律風(fēng)險(xiǎn)。法律設(shè)定了某些交易進(jìn)行的特定條件，在條件滿(mǎn)足前當(dāng)事人不得進(jìn)行交易，如期房銷(xiāo)售必須具有預(yù)售許可證。在條件不符合法定條件下，當(dāng)事人通過(guò)立約定金合同確定在將來(lái)簽訂正式合同，顯然該行為存在規(guī)避禁止性法律規(guī)定的嫌疑，立約定金合同被確認(rèn)無(wú)效的法律風(fēng)險(xiǎn)是在簽約過(guò)程的法律風(fēng)險(xiǎn)中損害程度較高的一種。

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