私募基金管理人登記證明

中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)日前發(fā)布《關(guān)于進(jìn)一步規(guī)范私募基金管理人登記若干事項(xiàng)的公告》，從取消私募基金管理人登記證明、加強(qiáng)信息報(bào)送、提交法律意見書、明確私募基金管理人高管人員基金從業(yè)資格四個(gè)方面，進(jìn)一步規(guī)范相關(guān)登記事項(xiàng)。

基金業(yè)協(xié)會(huì)不再出具私募基金管理人登記電子證明，此前發(fā)放的紙質(zhì)私募基金管理人登記證書、私募基金管理人登記電子證明不再作為辦理相關(guān)業(yè)務(wù)的證明文件。

私募基金管理人登記操作及材料準(zhǔn)備：

1.確定機(jī)構(gòu)類型根據(jù)基金業(yè)協(xié)會(huì)要求專業(yè)化經(jīng)營(yíng)的原則，投資人(或合伙人，下同)只能在“私募證券投資基金管理人”、“私募股權(quán)、創(chuàng)業(yè)投資基金管理人”、“其他私募投資基金管理人”三者之中選其一，不能多選。因此，投資人首先應(yīng)確定業(yè)務(wù)方向，即需明確將來是做私募證券投資，私募股權(quán)、創(chuàng)業(yè)投資，還是做其他類型投資。具體投資類型參照基金業(yè)協(xié)會(huì)《有關(guān)私募投資基金“業(yè)務(wù)類型/基金類型”和“產(chǎn)品類型”的說明》。根據(jù)基金業(yè)協(xié)會(huì)的“資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)綜合報(bào)送平臺(tái)”要求，“機(jī)構(gòu)類型”初次選定、提交辦理、辦理通過后，均不能再修改。“退回補(bǔ)正”時(shí)若需要修改“機(jī)構(gòu)類型”，點(diǎn)擊系統(tǒng)右上角的“放棄登記”，重新填寫登記申請(qǐng)信息。“辦理通過”后，若需要修改“機(jī)構(gòu)類型”，點(diǎn)擊“注銷登記”，在注銷私募基金管理人登記后重新申請(qǐng)。因此，投資人在系統(tǒng)注冊(cè)及填錄信息時(shí)即應(yīng)明確機(jī)構(gòu)類型，以免增加工作量及時(shí)間成本。

2.委托專業(yè)律師提供全程法律服務(wù)委托專業(yè)律師提前介入登記工作，能夠幫助申請(qǐng)機(jī)構(gòu)在全程準(zhǔn)備及登記工作中均能獲得專業(yè)指導(dǎo)，包括工商變更環(huán)節(jié)得到一次性完善、協(xié)助文件資料搜集整理、提前協(xié)助整改、指導(dǎo)系統(tǒng)信息填錄等，提高效率。

3.確定或收購申請(qǐng)私募基金管理人登記的公司或合伙企業(yè)(以下簡(jiǎn)稱“申請(qǐng)機(jī)構(gòu)”)鑒于目前私募基金管理公司/合伙企業(yè)工商注冊(cè)的政策尚未完全放開，如果投資人先前未注冊(cè)設(shè)立該類企業(yè)，一般通過收購未登記的私募基金管理公司/合伙企業(yè)，或者在已經(jīng)放開注冊(cè)的區(qū)域進(jìn)行工商注冊(cè)。

4.完善工商環(huán)節(jié)不管是通過注冊(cè)還是通過收購方式獲得的私募基金管理公司/合伙企業(yè)，在工商環(huán)節(jié)均應(yīng)符合基金業(yè)協(xié)會(huì)的相關(guān)要求，需注意的事項(xiàng)包括但不限于：

(1)法定代表人需具備基金從業(yè)資格。申請(qǐng)機(jī)構(gòu)需確?，F(xiàn)任或擬任法定代表人具備基金從業(yè)資格，如不具備的，應(yīng)積極參加基金從業(yè)資格考試或資格認(rèn)定方式取得基金從業(yè)資格或者更換法定代表人。法定代表人由董事長(zhǎng)、執(zhí)行董事或總經(jīng)理擔(dān)任。還需注意的是，證券類的私募基金管理人要求所有高管(包括法定代表人、董事長(zhǎng)或執(zhí)行董事、總經(jīng)理、副總經(jīng)理、合規(guī)風(fēng)控負(fù)責(zé)人等)需具備基金從業(yè)資格，非證券類的私募基金管理人要求至少兩名高管需具備基金從業(yè)資格(其中法定代表人與合規(guī)風(fēng)控負(fù)責(zé)人需具備基金從業(yè)資格)。因此，在工商環(huán)節(jié)也需注意其他高管的基金從業(yè)資格是否符合要求，如不符合的，應(yīng)作相應(yīng)調(diào)整或整改。

(2)經(jīng)營(yíng)范圍應(yīng)符合專業(yè)化經(jīng)營(yíng)原則。應(yīng)將經(jīng)營(yíng)范圍中與私募基金無關(guān)或沖突的經(jīng)營(yíng)范圍予以刪除。

(3)其他注意事項(xiàng)。包括根據(jù)自身情況確定是否需要調(diào)整股權(quán)構(gòu)架、注冊(cè)資本、住所等。

5.繳納符合要求的實(shí)繳資本全體股東應(yīng)完成實(shí)繳資本人民幣200萬元以上且能夠滿足日常運(yùn)營(yíng)支出(含工資福利支出、辦公場(chǎng)所租金、物業(yè)管理費(fèi)、辦公費(fèi)用等)6個(gè)月以上。申請(qǐng)機(jī)構(gòu)向股東出具出資證明書，委托會(huì)計(jì)師事務(wù)所出具驗(yàn)資報(bào)告等。此外，實(shí)繳資本低于注冊(cè)資本25%或低于100萬元的，在基金業(yè)協(xié)會(huì)官網(wǎng)會(huì)特別公示。

6.確定辦公場(chǎng)所，簽署租賃合同并進(jìn)行租賃備案如辦公場(chǎng)所由股東或第三方無償提供的，應(yīng)出具/簽署無償租賃證明/協(xié)議等文件。

7.配置辦公設(shè)施設(shè)備，能夠滿足日常運(yùn)營(yíng)要求

8.根據(jù)公司業(yè)務(wù)開展的規(guī)劃及安排，設(shè)置職能部門并配備相應(yīng)人員在部門設(shè)置方面，根據(jù)申請(qǐng)機(jī)構(gòu)的實(shí)際情況，一般設(shè)置投資決策委員會(huì)、風(fēng)險(xiǎn)控制委員會(huì)、投資管理部門、研究部門、合規(guī)風(fēng)控部門、銷售部門、財(cái)務(wù)管理部門、行政人事部門等。此外，每個(gè)職能部門的職責(zé)需明確，合理分工，互相協(xié)作。在人員安排方面，建議正式員工為5人以上，部門設(shè)置較多的申請(qǐng)機(jī)構(gòu)人員安排應(yīng)相應(yīng)增加。此外，正式員工應(yīng)簽署勞動(dòng)合同，繳納“五險(xiǎn)一金”。

9.委托會(huì)計(jì)師事務(wù)所出具年度審計(jì)報(bào)告申請(qǐng)機(jī)構(gòu)成立時(shí)間距申請(qǐng)登記時(shí)間不足一年的，系統(tǒng)中年度審計(jì)報(bào)告相關(guān)信息可不必填寫。

10.專業(yè)化經(jīng)營(yíng)申請(qǐng)機(jī)構(gòu)應(yīng)堅(jiān)持專業(yè)化經(jīng)營(yíng)原則，只做與私募基金業(yè)務(wù)相關(guān)且與機(jī)構(gòu)類型想匹配的業(yè)務(wù)。不兼營(yíng)兼營(yíng)可能與私募投資基金業(yè)務(wù)存在沖突的業(yè)務(wù)，不兼營(yíng)與“投資管理”的買方業(yè)務(wù)存在沖突的業(yè)務(wù)，不兼營(yíng)其他非金融業(yè)務(wù)。沖突的業(yè)務(wù)及經(jīng)營(yíng)范圍包括民間借貸、民間融資、配資業(yè)務(wù)、小額理財(cái)、小額借貸、P2P/P2B、眾籌、保理、擔(dān)保、房地產(chǎn)開發(fā)、交易平臺(tái)等。如申請(qǐng)機(jī)構(gòu)已實(shí)際開展無關(guān)或沖突業(yè)務(wù)的，應(yīng)當(dāng)進(jìn)行剝離。此外，申請(qǐng)機(jī)構(gòu)應(yīng)確保與關(guān)聯(lián)方等不存在利益輸送等情形。

11.確定實(shí)際控制人根據(jù)基金業(yè)協(xié)會(huì)規(guī)定，實(shí)際控制人是指控股股東(或派出董事最多的股東、互相之間簽有一致行動(dòng)協(xié)議的股東)或能夠?qū)嶋H支配企業(yè)行為的自然人、法人或其他組織。認(rèn)定實(shí)際控制人應(yīng)一致追溯到最后的自然人、國(guó)資控股企業(yè)或集體企業(yè)、上市公司、受國(guó)外金融監(jiān)管部門監(jiān)管的境外機(jī)構(gòu)。申請(qǐng)機(jī)構(gòu)應(yīng)根據(jù)股權(quán)關(guān)系、管理構(gòu)架、實(shí)際支配等綜合因素確定實(shí)際控制人。目前，基金業(yè)協(xié)會(huì)尚未認(rèn)可無實(shí)際控制人的情況。

12.高管人員任職及資格等符合要求

(1)在任職程序方面，申請(qǐng)機(jī)構(gòu)應(yīng)根據(jù)公司法及公司章程等規(guī)定履行完畢內(nèi)部任職程序，簽署勞動(dòng)合同，繳納“五險(xiǎn)一金”等，并辦理完畢工商變更手續(xù)。

(2)在基金從業(yè)資格方面，證券類的私募基金管理人要求所有高管需具備基金從業(yè)資格;非證券類的私募基金管理人要求至少兩名高管需具備基金從業(yè)資格，其中法定代表人與合規(guī)風(fēng)控負(fù)責(zé)人需具備基金從業(yè)資格。因此，需注意高管的基金從業(yè)資格是否符合要求，如不符合的，應(yīng)作相應(yīng)調(diào)整或整改。

(3)在任職資格方面，不存在公司法等法律法規(guī)、自律規(guī)則禁止擔(dān)任高管的情形。例如根據(jù)公司法第一百四十六條規(guī)定，擔(dān)任公司的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員不得有如下任一情形：

1)無民事行為能力或者限制民事行為能力;

2)因貪污、賄賂、侵占財(cái)產(chǎn)、挪用財(cái)產(chǎn)或者破壞社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)秩序，被判處刑罰，執(zhí)行期滿未逾五年，或者因犯罪被剝奪政治權(quán)利，執(zhí)行期滿未逾五年;3)擔(dān)任破產(chǎn)清算的公司、企業(yè)的董事或者廠長(zhǎng)、經(jīng)理，對(duì)該公司、企業(yè)的破產(chǎn)負(fù)有個(gè)人責(zé)任的，自該公司、企業(yè)破產(chǎn)清算完結(jié)之日起未逾三年;

4)擔(dān)任因違法被吊銷營(yíng)業(yè)執(zhí)照、責(zé)令關(guān)閉的公司、企業(yè)的法定代表人，并負(fù)有個(gè)人責(zé)任的，自該公司、企業(yè)被吊銷營(yíng)業(yè)執(zhí)照之日起未逾三年;

5)個(gè)人所負(fù)數(shù)額較大的債務(wù)到期未清償。

(4)在從業(yè)經(jīng)歷要求方面，任職的高管人員最好具備金融、投資或基金相關(guān)從業(yè)經(jīng)歷。

(5)在高管兼職要求方面，申請(qǐng)機(jī)構(gòu)所有高管不能都是兼職，也不宜過多兼職，且不得在非關(guān)聯(lián)的私募機(jī)構(gòu)兼職。如存在過多兼職或在非關(guān)聯(lián)的私募機(jī)構(gòu)兼職等情形的，應(yīng)作相應(yīng)調(diào)整或整改。高管人員如在關(guān)聯(lián)私募機(jī)構(gòu)兼職的，兼職應(yīng)合理，需具備勝任能力，確保公平對(duì)待服務(wù)對(duì)象等。此外，“掛靠”為基金業(yè)協(xié)會(huì)所禁止，該法律風(fēng)險(xiǎn)需注意。

13.建立風(fēng)險(xiǎn)管理與內(nèi)部控制制度申請(qǐng)機(jī)構(gòu)根據(jù)《私募投資基金管理人內(nèi)部控制指引》等相關(guān)要求，以及部門設(shè)置及自身業(yè)務(wù)的開展計(jì)劃情況，在律師的協(xié)助下，建立并完善相應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)管理與內(nèi)部控制制度，履行必要的內(nèi)部制定程序(建議通過召開股東大會(huì)/股東會(huì)、合伙人會(huì)議等最高權(quán)力機(jī)構(gòu)進(jìn)行頒布實(shí)施)。該系列制度應(yīng)貫穿資金募集、投資研究、投資運(yùn)作、運(yùn)營(yíng)保障和信息披露等主要環(huán)節(jié)，且應(yīng)與自身情況相適應(yīng)。具體而言，需制定完善的制度如下：

14.配合律師盡職調(diào)查申請(qǐng)機(jī)構(gòu)根據(jù)律師提供的盡職調(diào)查清單準(zhǔn)備相關(guān)文件資料，并提交給律師審查。律師根據(jù)《私募基金管理人登記法律意見書指引》及基金業(yè)協(xié)會(huì)、其他監(jiān)管部門的相關(guān)要求，對(duì)申請(qǐng)機(jī)構(gòu)進(jìn)行盡職調(diào)查。

15.整改完善律師根據(jù)盡職調(diào)查情況，結(jié)合基金業(yè)協(xié)會(huì)等單位的相關(guān)要求，對(duì)存在的問題協(xié)助申請(qǐng)機(jī)構(gòu)整改完善。

16.在基金業(yè)協(xié)會(huì)系統(tǒng)中進(jìn)行注冊(cè)并填錄信息申請(qǐng)機(jī)構(gòu)在基金業(yè)協(xié)會(huì)“資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)綜合報(bào)送平臺(tái)”進(jìn)行注冊(cè)并按要求填錄相關(guān)信息。在進(jìn)行系統(tǒng)信息填錄、文件上傳時(shí)需注意以下事項(xiàng)：

(1)填錄信息應(yīng)準(zhǔn)確、完整，與申請(qǐng)機(jī)構(gòu)的實(shí)際情況保持一致，必要時(shí)律師也應(yīng)仔細(xì)核對(duì)填錄信息;

(2)營(yíng)業(yè)執(zhí)照、機(jī)構(gòu)所在寫字樓圖片、機(jī)構(gòu)前臺(tái)圖片、學(xué)位/學(xué)歷證書證明、截圖等應(yīng)確保清晰可見;

(3)公司章程/合伙協(xié)議、出資證明、制度文件等法律文件應(yīng)清晰可見，蓋有公章及騎縫章;

(4)仔細(xì)查閱系統(tǒng)中帶“?”黃色標(biāo)志的注釋內(nèi)容，填錄信息應(yīng)與其要求保持一致。

17.高管人員及從業(yè)人員注冊(cè)高管人員及其他從業(yè)人員的基金從業(yè)資格在基金業(yè)協(xié)會(huì)“從業(yè)人員管理平臺(tái)”上進(jìn)行注冊(cè)，按要求填錄相關(guān)信息，上傳相關(guān)文件。

18.系統(tǒng)信息填錄完畢且整改事項(xiàng)處理完善后，律師出具法律意見書，并協(xié)助上傳系統(tǒng)，提交基金業(yè)協(xié)會(huì)審核

19.基金業(yè)協(xié)會(huì)進(jìn)行反饋的，律師根據(jù)反饋內(nèi)容協(xié)助申請(qǐng)機(jī)構(gòu)進(jìn)行相應(yīng)整改，出具補(bǔ)充法律意見書并重新提交基金業(yè)協(xié)會(huì)審核

20.完成私募基金管理人登記

(1)申請(qǐng)機(jī)構(gòu)應(yīng)確保其擁有的各項(xiàng)條件均符合基金業(yè)協(xié)會(huì)的要求，如果問題過多，基金業(yè)協(xié)會(huì)可能會(huì)重點(diǎn)關(guān)注。如果法律意見書被退回補(bǔ)正超過5次的，機(jī)構(gòu)申請(qǐng)將會(huì)被鎖定3個(gè)月。

(2)根據(jù)團(tuán)隊(duì)經(jīng)辦該類項(xiàng)目的情況看，從向基金業(yè)協(xié)會(huì)首次提交法律意見書至審核通過，一般會(huì)有三次以內(nèi)的反饋，正常時(shí)間周期為一至三個(gè)月。

(3)此外，根據(jù)基金業(yè)協(xié)會(huì)的要求，新登記的私募基金管理人在辦結(jié)登記手續(xù)之日起6個(gè)月內(nèi)未備案首只私募基金產(chǎn)品的，其私募基金管理人登記將被注銷。因此，新登記的私募基金管理人應(yīng)特別注意期限要求，避免因未按期完成首只私募基金產(chǎn)品備案導(dǎo)致被注銷。

(4)該操作指引僅提供參考，具體需根據(jù)項(xiàng)目實(shí)際情況進(jìn)行調(diào)整。

綜上所述我們可以清楚知道，根據(jù)相關(guān)規(guī)定，已經(jīng)取消私募基金管理人登記證明，此前發(fā)放的紙質(zhì)私募基金管理人登記的相關(guān)內(nèi)容，不再作為辦理相關(guān)業(yè)務(wù)的證明文件。而且私募基金管理人進(jìn)行登記操作及材料準(zhǔn)備，是非常繁雜的一個(gè)過程，一定要認(rèn)真仔細(xì)。如果您還有其他問題，請(qǐng)咨詢律霸網(wǎng)的專業(yè)律師，他們會(huì)為您解答。