一、需辦理跨系統(tǒng)轉(zhuǎn)托管的情形

投資者通過(guò)場(chǎng)內(nèi)的深交所交易系統(tǒng)獲得的基金份額登記在證券登記結(jié)算系統(tǒng)中;投資者通過(guò)場(chǎng)外的基金管理人或其代銷機(jī)構(gòu)獲得的基金份額登記在注冊(cè)登記系統(tǒng)中。投資者如需將登記在場(chǎng)內(nèi)的證券登記結(jié)算系統(tǒng)中的基金份額轉(zhuǎn)托管到場(chǎng)外的注冊(cè)登記系統(tǒng)，或?qū)⒌怯浽趫?chǎng)外的注冊(cè)登記系統(tǒng)中的基金份額轉(zhuǎn)托管到場(chǎng)內(nèi)的證券登記結(jié)算系統(tǒng)，應(yīng)辦理跨系統(tǒng)轉(zhuǎn)托管手續(xù)。

二、跨系統(tǒng)轉(zhuǎn)托管的賬戶規(guī)定

跨系統(tǒng)轉(zhuǎn)托管只限于在**證券賬戶(**證券賬戶指深交所場(chǎng)內(nèi)基金賬戶或深圳A股賬戶，下同)和中登公司深圳開放式基金賬戶之間進(jìn)行。

三、由場(chǎng)內(nèi)轉(zhuǎn)托管到場(chǎng)外的流程

投資者如需將基金份額從場(chǎng)內(nèi)的證券登記結(jié)算系統(tǒng)轉(zhuǎn)入到場(chǎng)外的注冊(cè)登記系統(tǒng)，按以下程序辦理：

(一)投資者在正式申請(qǐng)辦理轉(zhuǎn)托管手續(xù)前，應(yīng)確保已在轉(zhuǎn)入方代銷機(jī)構(gòu)或基金管理人處成功辦理開放式基金賬戶注冊(cè)或開放式基金賬戶注冊(cè)確認(rèn)，并獲知該代銷機(jī)構(gòu)或基金管理人代碼(該代碼為六位阿拉伯?dāng)?shù)字，首位數(shù)字為6)。

(二)T日，投資者持有效身份證明文件和**證券賬戶卡到轉(zhuǎn)出方證券營(yíng)業(yè)部提出跨系統(tǒng)轉(zhuǎn)托管申請(qǐng)，轉(zhuǎn)出方證券營(yíng)業(yè)部按照**深圳分公司相關(guān)數(shù)據(jù)接口規(guī)范申報(bào)轉(zhuǎn)托管，必須注明轉(zhuǎn)入方代銷機(jī)構(gòu)/基金管理人代碼、證券賬戶號(hào)碼、基金代碼和轉(zhuǎn)托管數(shù)量，申報(bào)轉(zhuǎn)出的基金代碼不能為空，委托數(shù)量須為大于0的整數(shù)份。

(三)自T+2日始，基金份額正式登記在場(chǎng)外的注冊(cè)登記系統(tǒng)，投資者可從場(chǎng)外贖回基金份額。(其中銀華信用債券封閉需要在轉(zhuǎn)為L(zhǎng)OF并開始辦理贖回業(yè)務(wù)之后才能贖回)

四、由場(chǎng)外轉(zhuǎn)托管到場(chǎng)內(nèi)的流程

投資者如需將基金份額從場(chǎng)外的注冊(cè)登記系統(tǒng)轉(zhuǎn)入到場(chǎng)內(nèi)的證券登記結(jié)算系統(tǒng)，應(yīng)按以下程序辦理：

(一)在正式申請(qǐng)辦理轉(zhuǎn)托管之前，投資者須確定其基金份額擬轉(zhuǎn)入證券營(yíng)業(yè)部的深圳席位代碼。

(二)開立資金賬戶，并建立托管關(guān)系。如果投資者尚未開立深交所證券投資基金賬戶(即深交所場(chǎng)內(nèi)基金賬戶)或深交所人民幣普通股票賬戶(即深圳A股賬戶)，不需要新開立深交所場(chǎng)內(nèi)基金賬戶或深圳A股賬戶，僅須持中登公司深圳開放式基金賬戶對(duì)應(yīng)的場(chǎng)內(nèi)基礎(chǔ)證券賬戶號(hào)(場(chǎng)內(nèi)基礎(chǔ)證券賬戶號(hào)為中登公司深圳開放式基金賬戶去掉開頭98后剩下的后10位賬戶號(hào))到場(chǎng)內(nèi)擬轉(zhuǎn)入的證券公司處開立資金賬戶，并建立托管關(guān)系。