1、申請報(bào)告及有關(guān)處理措施的協(xié)議

2、增資擴(kuò)股有關(guān)文件。包括增資協(xié)議、股東(大)會(huì)決議

3、證券公司增資擴(kuò)股后的股權(quán)結(jié)構(gòu)圖(逐層追溯至最終權(quán)益持有人)

4、增資股東背景材料(企業(yè)簡介、營業(yè)執(zhí)照副本復(fù)印件、增資后持股5%以上增資股東的經(jīng)工商登記的股東名冊)

5、(新增持股5%以上)增資股東最近一年經(jīng)具備證券相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會(huì)計(jì)師事務(wù)所審計(jì)的財(cái)務(wù)報(bào)表以及(如果最近兩年未連續(xù)盈利，出現(xiàn)虧損的當(dāng)年)增資股東扣除非經(jīng)常性損益后的凈利潤的證明文件。按照企業(yè)會(huì)計(jì)準(zhǔn)則須編制合并財(cái)務(wù)報(bào)表的企業(yè)，應(yīng)當(dāng)提交母公司和合并財(cái)務(wù)報(bào)表(財(cái)務(wù)數(shù)據(jù))。會(huì)計(jì)師事務(wù)所及注冊會(huì)計(jì)師的執(zhí)業(yè)證書應(yīng)當(dāng)作為附件

6、(增資后持股5%以下或者原持股5%以上)增資股東最近一年末對其他企業(yè)的長期投資與凈資產(chǎn)比例的證明文件或者近一年經(jīng)審計(jì)財(cái)務(wù)報(bào)表。會(huì)計(jì)師事務(wù)所及注冊會(huì)計(jì)師的執(zhí)業(yè)證書應(yīng)當(dāng)作為附件

7、《直接持有或者間接控制證券公司5%以上股權(quán)的自然人情況申報(bào)表》(參見示范文本)及上述自然人的背景資料(身份證、戶籍證明、護(hù)照、國外長期居留權(quán)證明、學(xué)歷證書復(fù)印件)

8、證券公司對增資擴(kuò)股后股東間關(guān)聯(lián)關(guān)系、一致行動(dòng)人關(guān)系的說明

9、增資股東《關(guān)于入股XX證券公司有關(guān)情況的說明與承諾》

10、《證券公司及主要負(fù)責(zé)人承諾書》

11、法律意見書、律師事務(wù)所及律師的執(zhí)業(yè)證書復(fù)印件、持有證券公司5%以上股權(quán)的股東和實(shí)際控制人的誠信情況證明文件以及證券公司增資擴(kuò)股法定程序證明文件

12、證券公司背景資料(經(jīng)工商登記的股東名冊、最近一次公司變更注冊資本的批準(zhǔn)文件復(fù)印件、最近一次公司變更注冊資本后變更股東情況的說明及批準(zhǔn)文件或者無異議函的復(fù)印件)

13、(增資股東為信托公司的)增資股東關(guān)于入股行為符合法律法規(guī)及中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定的說明文件

14、(增資股東為有限合伙企業(yè)的)增資股東關(guān)于資金來源和出資人背景情況(包括名稱或者姓名、國籍、經(jīng)營范圍或者職業(yè)、出資額等)的說明

15、(增資股東為有限合伙企業(yè)的)負(fù)責(zé)執(zhí)行有限合伙企業(yè)事務(wù)的普通合伙人關(guān)于有限合伙企業(yè)入股證券公司不違反反洗錢的規(guī)定，不違反我國證券業(yè)對外開放政策，不存在損害我國國家利益的情形，對有限合伙企業(yè)入股證券公司承擔(dān)最終責(zé)任的承諾

16、中國證監(jiān)會(huì)要求的其他材料。