一、可轉(zhuǎn)換公司債券上市需要提交哪些文件?

發(fā)行人申請可轉(zhuǎn)換公司債券上市，應(yīng)當(dāng)向本所提交以下文件：

(一)上市申請書及董事會關(guān)于申請可轉(zhuǎn)換公司債券上市的決議;

(二)中國證監(jiān)會核準(zhǔn)其發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券的文件;

(三)經(jīng)中國證監(jiān)會核準(zhǔn)的全套發(fā)行、上市申報(bào)材料;

(四)上市推薦人出具的上市推薦書;

(五)上市推薦協(xié)議;

(六)上市公告書;

(七)可轉(zhuǎn)換公司債券發(fā)行結(jié)束報(bào)告;

(八)發(fā)行人擬聘任或已聘任的信息披露負(fù)責(zé)人的資料;

(九)發(fā)行人的董事、監(jiān)事、高級管理人員和信息披露負(fù)責(zé)人的身份證復(fù)印件、股東帳戶卡號碼、身份證號碼及其持有任職公司股份的申報(bào)材料、對其所持任職公司股份鎖定的申請、在任職期間和任期結(jié)束后六個(gè)月內(nèi)不轉(zhuǎn)讓所持任職公司股份的承諾等;

(十)具有從事證券業(yè)務(wù)資格的會計(jì)師事務(wù)所出具的發(fā)行資金到位的驗(yàn)資報(bào)告;

(十一)具有從事證券業(yè)務(wù)資格的律師事務(wù)所出具的關(guān)于可轉(zhuǎn)換公司債券符合上市條件的法律意見書;

(十二)可轉(zhuǎn)換公司債券發(fā)行后按規(guī)定新增的財(cái)務(wù)資料;

(十三)確定可轉(zhuǎn)換公司債券掛牌簡稱的函;

(十四)證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)出具的可轉(zhuǎn)換公司債券托管情況證明;

(十五)法律、法規(guī)及本所業(yè)務(wù)規(guī)則要求的其他文件。

二、上市條件

發(fā)行人申請可轉(zhuǎn)換公司債券上市，必須符合下列條件：

(一)可轉(zhuǎn)換公司債券的實(shí)際發(fā)行額(以面值計(jì)算)在1億元以上;

(二)可轉(zhuǎn)換公司債券的期限最短為3年;

(三)法律、法規(guī)及本所業(yè)務(wù)規(guī)則規(guī)定的其他要求。

總體來說，可轉(zhuǎn)換公司債券在上市之前要準(zhǔn)備的軟件是非常的多的，大體統(tǒng)計(jì)下來的話一共就包括15種左右。而且根據(jù)各公司的不同情況，還需要按照證券公司的要求提交法律上規(guī)定的其他文書。不過在上市之前，肯定公司也是具體的了解過國家規(guī)定的可轉(zhuǎn)換公司債券上市需要滿足的條件的。

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