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常言道，無規(guī)矩不成方圓，行為處事如此，認(rèn)購私募基金亦如此。投資私募基金與股票有所不同，現(xiàn)在的股票大多為線上交易，除非涉及股權(quán)類的股票才需要認(rèn)購書。但私募基金屬于非公開銷售的募集，一般都需要投資者簽署私募基金認(rèn)購書。下面就由小編為您詳細(xì)介紹它的內(nèi)容。

一、前言

(一)訂立《xxxx私募投資基金認(rèn)購協(xié)議基金合同》(以下簡稱“本基金合同”)的目的、依據(jù)和原則

1、訂立本基金合同的目的訂立本基金合同的目的是明確本基金合同當(dāng)事人的權(quán)利義務(wù)、規(guī)范xxxx私募投資基金基金(以下簡稱“本基金”)的運(yùn)作，保護(hù)基金份額持有人的合法權(quán)益。

2、訂立本基金合同的依據(jù)訂立本基金合同的依據(jù)是《中華人民共和國民法通則》、《中華人民共和國合同法》及其他法律法規(guī)的有關(guān)規(guī)定。

3、訂立本基金合同的原則訂立本基金合同的原則是平等自愿、誠實信用、充分保護(hù)基金份額持有人的合法權(quán)益。

(二)本基金合同總括本基金合同是約定本基金合同當(dāng)事人之間基本權(quán)利義務(wù)的法律文件，其他與本基金相關(guān)的涉及本基金合同當(dāng)事人之間權(quán)利義務(wù)關(guān)系的任何文件或表述，均以本基金合同為準(zhǔn)。本基金合同的當(dāng)事人包括基金管理人和基金份額持有人。基金投資者自依本基金合同取得本基金基金份額，即成為基金份額持有人和本基金合同的當(dāng)事人，其持有基金份額的行為本身即表明其對本基金合同的承認(rèn)和接受?；鸱蓊~持有人作為本基金合同當(dāng)事人并不以在本基金合同上書面簽章為必要條件。本基金合同的當(dāng)事人按照本基金合同及其他有關(guān)法律法規(guī)規(guī)定享有權(quán)利、承擔(dān)義務(wù)。

二、基金的基本情況

(一)基金名稱xxxx期私募投資基金

(二)基金的類別私募投資基金(保本型)

(三)基金的運(yùn)作方式契約型、封閉式

(四)基金投資目標(biāo)在嚴(yán)格控制投資風(fēng)險的基礎(chǔ)上，謀求基金資產(chǎn)的長期穩(wěn)定增值。

(五)基金募集份額規(guī)模本基金的募集份額規(guī)模為xxxx萬元人民幣，每份基金的份額面值為人民幣xxxx萬元，共計xxxx份。

(六)基金最低認(rèn)購額基金最低認(rèn)購額為1份，即xx萬元人民幣。其中，xxxxx作為基金普通份額持有人承諾認(rèn)購基金的xxxxx%，即xx萬元人民幣。

(七)基金存續(xù)期限1、本基金存續(xù)期限為x年，即201x年x月x日起至201x年x月x日止。

三、基金份額的認(rèn)購與贖回

(一)認(rèn)購時間本基金的認(rèn)購自基金招募說明書發(fā)布之日起開始辦理，認(rèn)購截止時間為201x年xx日。

(二)認(rèn)購方式本基金面向特定投資者非公開發(fā)售。

(三)基金的贖回本基金為契約型封閉式基金，基金存續(xù)期間基金份額持有人不得贖回，存續(xù)期滿后基金份額持有人可選擇贖回，或基金續(xù)存，繼續(xù)持有份額。

(四)基金的轉(zhuǎn)讓基金存續(xù)期間，投資人如需對其所持基金份額進(jìn)行轉(zhuǎn)讓，需告知基金管理人，由基金管理人對其轉(zhuǎn)讓進(jìn)行登記確認(rèn)。

(五)贖回的開始時間本基金的贖回自本基金存續(xù)期滿后不超過30個工作日開始辦理。如逾期不贖回，若基金續(xù)存，基金份額持有人所持有的份額將自動轉(zhuǎn)入下期投資;若本基金解散，基金份額持有人逾期不贖回，基金管理人將按每月1%的標(biāo)準(zhǔn)收取管理費。

(六)認(rèn)購與贖回的程序

1、認(rèn)購與贖回申請的提出基金投資者須按基金管理人規(guī)定的手續(xù)，在開放日的業(yè)務(wù)辦理時間內(nèi)提出認(rèn)購或贖回的申

請。投資者認(rèn)購本基金，須按基金管理人規(guī)定的方式全額交付認(rèn)購款項。

2、認(rèn)購與贖回申請的確認(rèn)基金管理人應(yīng)在三個交易日內(nèi)對基金投資者認(rèn)購、贖回申請的有效性進(jìn)行確認(rèn)。

3、認(rèn)購與贖回申請的款項支付認(rèn)購采用全額交款方式，投資者須在簽訂本協(xié)議后的3日內(nèi)交足認(rèn)購份額所需資金。若資金在規(guī)定時間內(nèi)未全額到賬則認(rèn)購不成功，認(rèn)購款項將退回給投資者。

四、基金合同當(dāng)事人及其權(quán)利義務(wù)

(一)基金管理人

1、基金管理人基本情況

名稱：xxxx資產(chǎn)管理有限公司

地址：xxxxxxxxxxxxx

法定代表人：xxxxxxxx

總經(jīng)理：xxxxx

成立日期：20xx年

經(jīng)營范圍：資產(chǎn)管理;

組織形式：有限責(zé)任公司

存續(xù)期間：持續(xù)經(jīng)營

2、基金管理人的權(quán)利

(1)非公開募集基金;

(2)自本基金合同生效之日起，獨立管理運(yùn)用基金財產(chǎn);

(3)制訂、修改并公布有關(guān)基金認(rèn)購、贖回、過戶、收益分配等方面的業(yè)務(wù)規(guī)則;

(4)決定本基金的相關(guān)費率結(jié)構(gòu)和收費方式，獲得基金管理費;

(5)召集基金份額持有人會議;

3、基金管理人的義務(wù)

(1)自基金合同生效之日起，以誠實信用、勤勉盡責(zé)的原則管理和運(yùn)用基金財產(chǎn);

(2)配備足夠的具有專業(yè)資格的人員進(jìn)行基金投資分析、決策，以專業(yè)化的經(jīng)營方式管理和運(yùn)作基金財產(chǎn);

(3)建立健全內(nèi)部風(fēng)險控制、監(jiān)察與稽核、財務(wù)管理及人事管理等制度，保證所管理的基金財產(chǎn)和基金管理人的財產(chǎn)相互獨立，對所管理的不同基金分別管理、分別記賬，進(jìn)行投資;

(4)按基金合同的約定確定基金收益分配方案，及時向基金份額持有人分配基金收益;

(5)編制月度和季度基金報告，并定期向基金份額持有人公布;

(6)按規(guī)定受理認(rèn)購和贖回申請，及時、足額支付贖回款項;

(7)以基金管理人名義，代表基金份額持有人利益行使訴訟權(quán)利或?qū)嵤┢渌尚袨?

(8)因違反基金合同導(dǎo)致基金財產(chǎn)的損失或損害基金份額持有人的合法權(quán)益，應(yīng)承擔(dān)賠償責(zé)任，其賠償責(zé)任不因其退任而免除;

(二)基金份額持有人

基金投資者購買本基金基金份額的行為即視為對基金合同的承認(rèn)和接受，基金投資者自依據(jù)基金合同取得基金份額，即成為基金份額持有人和基金合同當(dāng)事人?；鸱蓊~持有人作為當(dāng)事人并不以在基金合同上書面簽章為必要條件。每份基金份額具有同等的合法權(quán)益。

1、基金份額持有人的權(quán)利

(1)分享基金財產(chǎn)收益;

(2)參與分配清算后的剩余基金財產(chǎn);

(3)依法轉(zhuǎn)讓或者申請贖回其持有的基金份額;

(5)查閱或者復(fù)制公開披露的基金信息資料;

(6)監(jiān)督基金管理人的投資運(yùn)作;

(7)對基金管理人損害其合法權(quán)益的行為依法提起訴訟;

2、基金份額持有人的義務(wù)

(1)遵守法律法規(guī)及基金合同;

(2)繳納基金認(rèn)購、認(rèn)購款項及基金合同規(guī)定的費用;

(3)不從事任何有損基金及其他基金份額持有人合法利益的活動;

五、基金的投資

(一)投資目標(biāo)

在保證投資者資金安全的前提下，通過短線交易和趨勢交易，實現(xiàn)基金資產(chǎn)規(guī)模的穩(wěn)步增長。

(二)投資范圍

本基金投資范圍為國內(nèi)市場的所有品種，且主要限于交投非?；钴S的幾個品種，不包括

(三)投資理念

公司的投資價值源于投資者對其未來發(fā)展的預(yù)期。公司的持續(xù)成長是其投資價值長期提升的源泉。投資從實踐中提煉出“安全第一，穩(wěn)健成長”的核心投資理念，始終以客戶資金安全為首要準(zhǔn)則，在此基礎(chǔ)上尋求資本的成長增值，力爭通過資產(chǎn)的穩(wěn)定運(yùn)營創(chuàng)造雙贏的局面。

(四)投資策略

本基金初期以短線為主，當(dāng)日無盈利不隔夜，盡量減少隔夜風(fēng)險。有一定收益后，再開始加大隔夜倉位，實行波段操作為主，在中長線操作中實現(xiàn)基金的穩(wěn)步增值。

六、基金費用

(一)基金費用的種類

金份額持有人所需支付的績效獎勵計算公式如下：績效獎勵=(賬戶期末余額―賬戶本金)×持有人所持份額/20×25%2、扣除管理費用前，管理賬戶產(chǎn)生的投資收益與基金份額持有人管理資金之比大于等于50%小于100%時，基金份額持有人按35%的比例向基金管理人計付績效獎勵。計算公式如下：

績效獎勵=(賬戶期末余額-賬戶本金)×35%

根據(jù)基金份額持有人所持有的基金份額，每位基金份額持有人所需支付的績效獎勵計

算公式如下：

績效獎勵=(賬戶期末余額―賬戶本金)×持有人所持份額/20×35%

3、扣除管理費用前，管理賬戶產(chǎn)生的投資收益與基金份額持有人管理資金之比大于等于100%時，基金份額持有人按45%的比例向基金管理人計付績效獎勵。計算公式如下：

績效獎勵=(賬戶期末余額-賬戶本金)×45%

根據(jù)基金份額持有人所持有的基金份額，每位基金份額持有人所需支付的績效獎勵計

算公式如下：

績效獎勵=(賬戶期末余額―賬戶本金)×持有人所持份額/20×45%

(四)收益分配中發(fā)生的費用

收益分配時發(fā)生的銀行轉(zhuǎn)賬等手續(xù)費用由基金份額持有人自行承擔(dān)。

(五)虧損情況下基金權(quán)益的分配

本基金為保本型基金，基金管理人承諾保證基金份額持有人的本金安全，如發(fā)生虧損，虧損將由基金管理人承擔(dān)，基金份額持有人不承擔(dān)任何虧損?；鸫胬m(xù)期滿或因虧損超過規(guī)定比例，基金管理人須將本金全額退還基金份額持有人，且不得收取任何管理費用。

七、基金的信息披露

基金信息披露義務(wù)人應(yīng)當(dāng)在規(guī)定時間內(nèi)，將應(yīng)予披露的基金信息通過書面或網(wǎng)絡(luò)等形式予以披露，并保證投資者能夠按照基金合同約定的時間和方式查閱或者復(fù)制公開披露的信息資料。

(一)基金招募說明書、基金合同基金管理人通過書面、網(wǎng)絡(luò)等形式將招募說明書、基金合同的內(nèi)容告知基金份額持有人。

(二)基金份額發(fā)售公告基金管理人應(yīng)當(dāng)就基金份額發(fā)售的具體事宜編制基金份額發(fā)售公告。

(三)定期報告基金定期報告，包括基金每日報告、月度報告、基金季度報告。

1、基金每日報告管理人每天上午應(yīng)將上一個交易日投資管理賬戶在中國期貨保證金監(jiān)控中心的數(shù)據(jù)通過電子郵件方式傳送到每位基金份額持有人的郵箱。

2、基金月度報告基金管理人應(yīng)當(dāng)在每個月結(jié)束之日起5個工作日內(nèi)，編制完成基金季度報告，并將月度報告登載在公司網(wǎng)站上。

八、違約責(zé)任

(一)本基金合同當(dāng)事人不履行本基金合同或履行本基金合同不符合約定的，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)違約責(zé)任。

(二)因基金管理人違約給基金財產(chǎn)或者基金份額持有人造成損害的，應(yīng)當(dāng)分別對各自的行為依法承擔(dān)賠償責(zé)任，因共同行為給基金財產(chǎn)或者基金份額持有人造成損害的，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)連帶賠償責(zé)任。

(三)一方當(dāng)事人違反本基金合同，給其他基金合同當(dāng)事人或基金財產(chǎn)造成損失的，應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的賠償責(zé)任。

(四)發(fā)生不可抗力情形時，當(dāng)事人可以免責(zé)。

(五)在發(fā)生一方或多方當(dāng)事人違約的情況下，基金合同能夠繼續(xù)履行的應(yīng)當(dāng)繼續(xù)履行。

(六)本基金合同當(dāng)事人一方違約后，其他當(dāng)事方應(yīng)當(dāng)采取適當(dāng)措施防止損失的擴(kuò)大;沒有采取適當(dāng)措施致使損失擴(kuò)大的，不得就擴(kuò)大的損失要求賠償。守約方因防止損失擴(kuò)大而支出的合理費用由違約方承擔(dān)。

九、爭議解決

因本協(xié)議的簽訂、履行、解除而發(fā)生的一切爭議，甲、乙雙方應(yīng)友好協(xié)商;協(xié)商不成的，應(yīng)向基金管理人所在地人民法院提起訴訟。

十、基金合同的效力

(一)《基金合同》經(jīng)基金管理人和基金份額持有人雙方蓋章以及雙方法定代表人或授權(quán)代表簽字確認(rèn)后生效。

(二)《基金合同》的有效期自其生效之日起至出現(xiàn)本基金合同第二部分第七條所述情形之日止。

(三)《基金合同》可印制成冊，供投資者在基金管理人的辦公場所和營業(yè)場所查閱;投資者也可按工本費購買《基金合同》復(fù)制件或復(fù)印件，但內(nèi)容應(yīng)以本基金合同正本為準(zhǔn)。

十一、通知送達(dá)

(一)基金管理人、基金份額持有人分別指定下列人員為履行本協(xié)議聯(lián)絡(luò)人。

基金管理人指定人員：

姓名：xxxx，身份證號：xxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxx，聯(lián)系電話：xxxxxxxxx，

電子郵箱：xxxxxxxxxxxxxxxx，簽名印鑒：。

基金托管賬戶：xxxxxxxxxxxxx

托管賬戶開戶名：xxxxxxxxxxx，托管賬戶號：xxxxxxxxxxxxxxxxxxxx期貨操作賬戶：xxxxxx，

操作賬戶開戶名：xxxxxxxx操作賬戶號：xxxxxxxx

基金份額持有人指定人員：

姓名：

身份證號：

聯(lián)系電話：

電子郵箱：

簽名印鑒：

(二)基金管理人、基金份額持有人各項通知、文件及傳真、電話短信、電郵或郵寄送至對方指定人員視為書面送達(dá)。一方對指定人員的變更應(yīng)以書面形式送達(dá)對方。

十二、其它條款

(一)本協(xié)議未盡事宜，雙方可另行簽訂補(bǔ)充協(xié)議。

(二)協(xié)議經(jīng)基金管理人、基金份額持有人雙方簽署蓋章后生效。

(三)協(xié)議一式二份，基金管理人、基金份額持有人雙方各執(zhí)一份。

十三、基金認(rèn)購協(xié)議的簽訂

本協(xié)議經(jīng)基金管理人和基金委托人認(rèn)可后，由該雙方當(dāng)事人在基金認(rèn)購協(xié)議上簽章，并注明基金認(rèn)購協(xié)議的簽訂地點和簽訂日期。

本頁無正文，為簽字頁

經(jīng)雙方商定，基金份額持有人愿意認(rèn)購份私募投資基金，合計金額元人民幣。

《認(rèn)購協(xié)議》當(dāng)事人蓋章及法定代表人或授權(quán)代表簽字、簽訂地點、簽訂日期：

基金管理人：(章)

法定代表或授權(quán)代表：(簽字)

基金份額持有人：(章)

法定代表或授權(quán)代表：(簽字)

簽訂地點：中國xxxxxx

簽訂日期：二Oxx年月日

各位投資者在正式簽署私募基金認(rèn)購書前最好能有個草簽的過程，并詳細(xì)閱讀這份認(rèn)購書的各項條款，對于有疑問的條款要細(xì)致的咨詢，避免日后發(fā)生不必要的糾紛。同時簽署后也要保管好這份認(rèn)購書，如有遺失或損毀要及時補(bǔ)辦。更多法律知識您可以登入律霸網(wǎng)站咨詢相關(guān)的律師。

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