【為您推薦】洞頭縣律師 黃州區(qū)律師 臨城縣律師 臨安市律師 禪城區(qū)律師 崇安區(qū)律師 蒼南縣律師

我國(guó)金融監(jiān)管部門(mén)對(duì)于私募基金行業(yè)的監(jiān)督管理工作從未松懈，并且嚴(yán)格規(guī)定了私募基金各項(xiàng)業(yè)務(wù)的辦理流程，那么在必要進(jìn)行私募基金登記備案時(shí)，都需要準(zhǔn)備哪些私募基金登記備案材料?私募基金登記備案具體分為幾種情況?

私募基金登記備案材料 有哪些？

一、申請(qǐng)開(kāi)立私募基金證券賬戶(hù)須提供以下材料

(1)機(jī)構(gòu)證券賬戶(hù)注冊(cè)申請(qǐng)表;

(2)中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)(以下簡(jiǎn)稱(chēng)“基金業(yè)協(xié)會(huì)”)同意私募基金管理人登記相關(guān)證明文件的原件及復(fù)印件;

(3)基金業(yè)協(xié)會(huì)出具的私募基金備案相關(guān)證明文件的原件及復(fù)印件;

(4)基金管理人營(yíng)業(yè)執(zhí)照及組織機(jī)構(gòu)代碼證等有效身份證明文件復(fù)印件(加蓋公章);

(5)經(jīng)辦人所在單位法定代表人(或負(fù)責(zé)人)對(duì)經(jīng)辦人的授權(quán)委托書(shū)、法定代表人(或負(fù)責(zé)人)證明書(shū)及法定代表人(或負(fù)責(zé)人)的有效身份證明文件復(fù)印件(加蓋單位公章和法定代表人或負(fù)責(zé)人簽章);

(6)經(jīng)辦人有效身份證明文件及復(fù)印件。

有資產(chǎn)托管人的私募基金申請(qǐng)開(kāi)戶(hù)時(shí)，還須提供中國(guó)證監(jiān)會(huì)等相關(guān)主管機(jī)構(gòu)關(guān)于核準(zhǔn)該基金托管人資格的批復(fù)復(fù)印件(加蓋基金托管人公章)、基金管理人與資產(chǎn)托管人簽訂的托管協(xié)議原件及復(fù)印件、資產(chǎn)托管人營(yíng)業(yè)執(zhí)照等有效身份證明文件復(fù)印件(加蓋公章)。

私募基金管理人或資產(chǎn)托管人再次申請(qǐng)開(kāi)立此類(lèi)賬戶(hù)，第(2)、(4)項(xiàng)材料以及基金托管人資格批復(fù)文件、資產(chǎn)托管人營(yíng)業(yè)執(zhí)照等有效身份證明文件未發(fā)生變更的，無(wú)須再次提供。

二、申請(qǐng)開(kāi)立私募基金證券賬戶(hù)，須登記私募基金存續(xù)期

私募基金延期的，私募基金管理人或資產(chǎn)托管人應(yīng)提交延期證明文件(加蓋公章)，及時(shí)辦理變更登記。

三、私募基金名稱(chēng)發(fā)生變更的，應(yīng)提供重新申領(lǐng)的基金業(yè)協(xié)會(huì)私募基金備案證明等相關(guān)材料

當(dāng)發(fā)生證券賬戶(hù)開(kāi)立后6個(gè)月內(nèi)沒(méi)有進(jìn)行交易、私募基金終止等情形時(shí)，私募基金管理人或資產(chǎn)托管人應(yīng)于上述情形發(fā)生后15個(gè)工作日內(nèi)辦理證券賬戶(hù)注銷(xiāo)手續(xù);未按要求注銷(xiāo)證券賬戶(hù)的，本公司有權(quán)注銷(xiāo)或限制該賬戶(hù)的使用。

私募基金管理人應(yīng)加強(qiáng)自律，不得為專(zhuān)門(mén)申購(gòu)新股、炒作風(fēng)險(xiǎn)警示股票(ST股)的私募基金申請(qǐng)開(kāi)立證券賬戶(hù)。

本公司按照監(jiān)管部門(mén)的要求對(duì)私募基金證券賬戶(hù)開(kāi)立及使用情況進(jìn)行統(tǒng)計(jì)監(jiān)測(cè)。

私募基金參與本公司負(fù)責(zé)結(jié)算的證券市場(chǎng)投資活動(dòng)，可采用證券公司結(jié)算模式或托管人結(jié)算模式。

證券公司結(jié)算模式是由證券公司通過(guò)其在本公司開(kāi)立的客戶(hù)結(jié)算備付金賬戶(hù)，完成包括私募基金在內(nèi)的全部客戶(hù)證券交易的資金結(jié)算。

托管人結(jié)算模式是由托管人通過(guò)其以自身名義在本公司開(kāi)立的托管結(jié)算備付金賬戶(hù)，完成其所托管的私募基金等產(chǎn)品證券交易的資金結(jié)算。私募基金交易采用托管人結(jié)算模式的，須使用專(zhuān)用交易單元并事先獲得交易所的書(shū)面同意。同時(shí)，托管人必須事先與本公司簽訂相關(guān)證券資金結(jié)算協(xié)議，對(duì)多邊凈額結(jié)算業(yè)務(wù)承擔(dān)最終交收責(zé)任。對(duì)于同一托管人負(fù)責(zé)結(jié)算的、同一家管理人的多個(gè)產(chǎn)品，托管人可以共用同一專(zhuān)用交易單元進(jìn)行交易清算，并自行辦理各產(chǎn)品證券交易的明細(xì)結(jié)算。

本文中小編按照私募基金備案登記的三種具體情況，為大家介紹了各種情況需要準(zhǔn)備的私募基金登記備案材料。對(duì)于首次申請(qǐng)開(kāi)立私募基金證券賬戶(hù)的登記備案的人員需要準(zhǔn)備的材料分為上述六種，其中的第二和第四項(xiàng)文件如果未發(fā)生變更，則在該人員再次申請(qǐng)此類(lèi)賬戶(hù)時(shí)無(wú)需再次提供。但是實(shí)際材料清單還是要以最新的相關(guān)政策規(guī)定為準(zhǔn)。

最新私募基金備案規(guī)定

什么叫私募基金,私募基金有哪些形式

私募基金是什么意思,私募基金的資金來(lái)源