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自2016年來，中國證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)發(fā)布了《關(guān)于進(jìn)一步規(guī)范私募基金管理人登記若干事項(xiàng)的公告》，全新的私募基金監(jiān)管政策受到了全行業(yè)內(nèi)外和社會(huì)各界的廣泛關(guān)注。其中，最為重要的變化就是對(duì)私募基金合規(guī)人員的資格要求提到了新的高度，下面筆者將為大家介紹一下私募基金合規(guī)人員的從業(yè)資格和行為準(zhǔn)則。

一、從業(yè)人員資格

1、證券投資基金從業(yè)資格 從事私募證券投資基金業(yè)務(wù)的各類私募基金管理人，其高級(jí)管理人員均應(yīng)當(dāng)取得基金從業(yè)資格。高級(jí)管理人員包括法定代表人/執(zhí)行事務(wù)合伙人（委派代表）、總經(jīng)理、副總經(jīng)理、合規(guī)/風(fēng)控負(fù)責(zé)人等。

2、非證券投資基金從業(yè)資格 從事非私募證券投資基金業(yè)務(wù)的各類私募基金管理人，至少2名高級(jí)管理人員應(yīng)當(dāng)取得基金從業(yè)資格，其法定代表人/執(zhí)行事務(wù)合伙人（委派代表）、合規(guī)/風(fēng)控負(fù)責(zé)人應(yīng)當(dāng)取得基金從業(yè)資格。

3、取得從業(yè)資格的條件 私募基金管理人的高級(jí)管理人員符合以下條件之一的，可取得基金從業(yè)資格： 第一，通過基金從業(yè)資格考試。基金從業(yè)資格考試的考試科目含科目一"基金法律法規(guī)、職業(yè)道德與業(yè)務(wù)規(guī)范"及科目二"證券投資基金基礎(chǔ)知識(shí)"。根據(jù)基金業(yè)協(xié)會(huì)《關(guān)于基金從業(yè)資格考試有關(guān)事項(xiàng)的通知》，符合相關(guān)考試成績認(rèn)可規(guī)定情形的，可視為通過基金從業(yè)資格考試。 第二，最近三年從事投資管理相關(guān)業(yè)務(wù)且管理資產(chǎn)年均規(guī)模1000萬元以上并符合相關(guān)資格認(rèn)定條件，并通過基金從業(yè)資格考試科目一的考試。 第三，已通過證券從業(yè)資格考試、期貨從業(yè)資格考試、銀行從業(yè)資格考試、注冊會(huì)計(jì)師資格考試、法律職業(yè)資格考試、資產(chǎn)評(píng)估師職業(yè)資格考試等金融相關(guān)資格考試并符合相關(guān)資格認(rèn)定條件，并通過基金從業(yè)資格考試科目一的考試。

4、維持從業(yè)資格的條件 已取得基金從業(yè)資格的私募基金管理人的高級(jí)管理人員，應(yīng)當(dāng)按照《私募投資基金管理人登記和基金備案辦法(試行)》及《關(guān)于基金從業(yè)資格考試有關(guān)事項(xiàng)的通知》的要求，每年度完成15學(xué)時(shí)的后續(xù)維持培訓(xùn)方可維持其基金從業(yè)資格。

5、自查整改和違規(guī)后果 已登記的私募基金管理人應(yīng)當(dāng)按照上述規(guī)定，自查相關(guān)高級(jí)管理人員取得基金從業(yè)資格情況，并于2016年12月31日前通過私募基金登記備案系統(tǒng)提交高級(jí)管理人員資格重大事項(xiàng)變更申請(qǐng)，以完成整改。 逾期仍未整改的，基金業(yè)協(xié)會(huì)將暫停受理該機(jī)構(gòu)的私募基金產(chǎn)品備案申請(qǐng)及其他重大事項(xiàng)變更申請(qǐng)?；饦I(yè)協(xié)會(huì)將持續(xù)在私募基金管理人公示平臺(tái)對(duì)外公示該機(jī)構(gòu)相關(guān)高級(jí)管理人員的基金從業(yè)資格相關(guān)情況。

二、從業(yè)資格管理要求

根據(jù)《內(nèi)部控制指引》，私募金管理人應(yīng)當(dāng)具備至少2名高級(jí)管理人員，并應(yīng)當(dāng)設(shè)置合規(guī)風(fēng)控高級(jí)管理人員。私募基金管理人的合規(guī)/風(fēng)控負(fù)責(zé)人不得從事投資業(yè)務(wù)。私募基金管理人應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定向基金業(yè)協(xié)會(huì)報(bào)送高級(jí)管理人員及其他基金從業(yè)人員基本信息及變更信息。從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)定期參加基金業(yè)協(xié)會(huì)或其認(rèn)可機(jī)構(gòu)組織的執(zhí)業(yè)培訓(xùn)。 私募基金管理人的高級(jí)管理人員應(yīng)當(dāng)誠實(shí)守信，最近三年沒有重大失信記錄，未被中國證監(jiān)會(huì)采取市場進(jìn)入措施。高級(jí)管理人員包括董事長、總經(jīng)理、副總經(jīng)理、執(zhí)行事務(wù)合伙人（委派代表）、合規(guī)風(fēng)控負(fù)責(zé)人等。 對(duì)于從公募基金管理公司離職，轉(zhuǎn)而在私募基金管理公司任職的基金經(jīng)理，應(yīng)參照適用3個(gè)月"靜默期"的要求，并在私募管理人登記環(huán)節(jié)予以落實(shí)。

三、從業(yè)人員行為準(zhǔn)則

私募基金管理人、私募基金托管人、私募基金銷售機(jī)構(gòu)及其他私募服務(wù)機(jī)構(gòu)及其從業(yè)人員從事私募基金業(yè)務(wù)，不得有以下行為： 第一，侵占、挪用基金財(cái)產(chǎn)，或?qū)⑵涔逃胸?cái)產(chǎn)、他人財(cái)產(chǎn)混同于基金財(cái)產(chǎn)； 第二，不公平地對(duì)待其管理的不同基金財(cái)產(chǎn)或不同投資者； 第三，利用基金財(cái)產(chǎn)或者職務(wù)之便，為投資者以外的人牟取利益，進(jìn)行利益輸送； 第四，玩忽職守，未能勤勉盡責(zé)，從事?lián)p害基金財(cái)產(chǎn)和投資者利益的活動(dòng)； 第五，泄露因工作便利獲取的內(nèi)幕信息或其它未公開信息，從事、協(xié)同或明示、暗示他人從事內(nèi)幕交易活動(dòng)； 第六，以排擠競爭對(duì)手為目的壓低收費(fèi)水平、低于成本銷售基金，采取抽獎(jiǎng)、回扣或者贈(zèng)送實(shí)物、保險(xiǎn)、基金份額等方式銷售基金； 第七，泄露投資者資料和交易信息、各相關(guān)方的信息及商業(yè)秘密，為自己或他人謀取不正當(dāng)利益。 第八，利用資金、持股和信息優(yōu)勢，影響或操縱證券交易價(jià)格或交易量，誤導(dǎo)和干擾市場； 第九，接受賄賂或?qū)λ诉M(jìn)行賄賂（禮物、回扣、補(bǔ)償或報(bào)酬等）或從事可能導(dǎo)致利益沖突的活動(dòng)； 第十，法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定禁止的其他行為。

綜上所述，基金業(yè)協(xié)會(huì)突出了設(shè)置高級(jí)管理人員的規(guī)定，強(qiáng)制要求關(guān)鍵高管需具備從業(yè)資格，取得、維持從業(yè)資格的條件以及私募基金合規(guī)人員的行為準(zhǔn)則等方面的內(nèi)容。據(jù)此，各位有志于向私募基金行業(yè)發(fā)展的人士可根據(jù)相應(yīng)法律規(guī)定更好地安排、規(guī)劃未來的職業(yè)生涯。

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