當(dāng)日交易結(jié)束后，如遇單個(gè)合格投資者持有單個(gè)上市公司掛牌交易A股數(shù)額超過(guò)限定比例的，上證所將向其委托的證券公司及托管人發(fā)出通知，合格投資者自接到減持通知之日起的五個(gè)交易日內(nèi)予以平倉(cāng)，以滿(mǎn)足持股限定比例要求;當(dāng)日交易結(jié)束后，如遇所有合格投資者持有同一上市公司掛牌交易A股數(shù)額合計(jì)超過(guò)限定比例的，上證所將按照后買(mǎi)先賣(mài)的原則確定平倉(cāng)順序，并向其委托的證券公司及托管人發(fā)出通知，合格投資者自接到通知之日起的五個(gè)交易日內(nèi)作出相應(yīng)處理，以滿(mǎn)足持股限定比例要求。若五個(gè)交易日內(nèi)遇其他合格投資者自行減持導(dǎo)致上述持股總數(shù)降至限定比例以下的，被通知減持的合格投資者可向本所申請(qǐng)繼續(xù)持有原股份。

當(dāng)合格機(jī)構(gòu)投資者取得證券投資業(yè)務(wù)許可證，投資額度獲批準(zhǔn)并取得外匯登記證，指定或變更托管人，指定或變更代理進(jìn)行境內(nèi)的證券交易活動(dòng)的證券公司，變更機(jī)構(gòu)名稱(chēng)或法人代表，增加或減少注冊(cè)資本，涉及訴訟或在境外受到重大處罰，證券投資業(yè)務(wù)許可證或外匯登記證未通過(guò)年檢，因違反《合格境外機(jī)構(gòu)投資者境內(nèi)證券投資管理暫行辦法》受到中國(guó)證監(jiān)會(huì)、中國(guó)人民銀行或國(guó)家外匯局處罰，以及出現(xiàn)上證所認(rèn)定的其它情況時(shí)，作為其資產(chǎn)托管人的境內(nèi)商業(yè)銀行應(yīng)在規(guī)定時(shí)間內(nèi)將有關(guān)情況報(bào)上證所備案。

《實(shí)施細(xì)則》同時(shí)規(guī)定，合格投資者對(duì)超過(guò)持股限定比例的股份未按規(guī)定進(jìn)行處理的，上證所及登記結(jié)算公司有權(quán)通知受托的證券公司及托管人實(shí)施平倉(cāng)，并可對(duì)合格投資者予以警告、公開(kāi)譴責(zé)等處分，情節(jié)嚴(yán)重的報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)查處。合格投資者發(fā)生變更托管人等情況不及時(shí)向上證所備案的，上證所可對(duì)合格投資者予以警告、公開(kāi)譴責(zé)等處分，情節(jié)嚴(yán)重的報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)查處。受托的證券公司違反《實(shí)施細(xì)則》，未盡勤勉盡責(zé)義務(wù)的，上證所有權(quán)依據(jù)有關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則的規(guī)定予以相應(yīng)處分。