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寧波
合格境外機構投資者證券交易實施細則
上海證券交易所
2002年12月1日
上海證券交易所合格境外機構投資者證券交易實施細則
第一章總則
第一條為了規(guī)范合格境外機構投資者在上海證券交易所(以下簡稱本所)從事的證券交易活動，維護證券市場秩序，根據《合格境外機構投資者境內證券投資管理暫行辦法》(以下簡稱《暫行辦法》)的相關規(guī)定，制定本實施細則。
第二條合格境外機構投資者(以下簡稱合格投資者)在本所的證券交易活動適用本實施細則。本實施細則未作規(guī)定的，適用本所《交易規(guī)則》及其他相關業(yè)務規(guī)則的規(guī)定。
第三條本所依法對合格投資者的證券交易活動實行實時監(jiān)控。
第二章合格投資者投資運作管理
第四條合格投資者應當委托一家具有本所會員資格的境內證券公司辦理相關證券交易業(yè)務。
第五條當合格投資者出現下列情形之一時，作為其資產托管人的境內商業(yè)銀行(以下簡稱托管人)應當在該事實發(fā)生之日起五個工作日內將有關情況報本所備案：
(一)取得證券投資業(yè)務許可證;
(二)投資額度獲批準并取得外匯登記證;
(三)指定或變更托管人;
(四)指定或變更代理進行境內證券交易活動的證券公司;
(五)變更機構名稱或法定代表人：
(六)增加或減少注冊資本;
(七)涉及訴訟或在境外受到重大處罰;
(八)證券投資業(yè)務許可證或外匯登記證未通過年檢;
(九)因違反《暫行辦法》受到中國證監(jiān)會、中國人民銀行或國家外匯局處罰。
(十)本所認定的其他情形。
第六條合格投資者從事境內證券交易的持股比例，每一合格投資者持有單個上市公司掛牌交易A股數額不得高于該公司總股本的10%，所有合格投資者持有同一上市公司掛牌交易A股數額合計不得高于該公司總股本的20%。
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