禁止的證券交易行為哪些行為屬于禁止的交易行為?禁止證券交易內(nèi)幕信息的知情人員利用內(nèi)幕信息進(jìn)行證券交易活動(dòng)。知悉證券交易內(nèi)幕信息的知情人員或者非法獲取內(nèi)幕信息的其他人員,不得買入或者賣出所持有的該公司的證券,或者泄露該信息或者建議他人買賣該證券。持有百分之五以上股份的股東收購(gòu)上市公司的股份,證券法另有規(guī)定的,適用其規(guī)定。禁止任何人以下列手段獲取不正當(dāng)利益或者轉(zhuǎn)嫁風(fēng)險(xiǎn):(一)通過(guò)單獨(dú)或者合謀,集中資金優(yōu)勢(shì)、持股優(yōu)勢(shì)或者利用信息優(yōu)勢(shì)聯(lián)合或者連續(xù)買賣,操縱證券交易價(jià)格;(二)與他人串通,以事先約定的時(shí)間、價(jià)格和方式相互進(jìn)行證券交易或者相互買賣并不持有的證券,影響證券交易價(jià)格或者證券交易量;(三)以自己為交易對(duì)象,進(jìn)行不轉(zhuǎn)移所有權(quán)的自買自賣,影響證券交易價(jià)格或者證券交易量;(四)以其他方法操縱證券交易價(jià)格。禁止國(guó)家工作人員、新聞傳播媒介從業(yè)人員和有關(guān)人員編造并傳播虛假信息,嚴(yán)重影響證券交易。禁止證券交易所、證券公司、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)、證券交易服務(wù)機(jī)構(gòu)、社會(huì)中介機(jī)構(gòu)及其從業(yè)人員,證券業(yè)協(xié)會(huì)、證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)及其工作人員,在證券交易活動(dòng)中作出虛假陳述或者信息誤導(dǎo)。各種傳播媒介傳播證券交易信息必須真實(shí)、客觀,禁止誤導(dǎo)。在證券交易中,禁止證券公司及其從業(yè)人員從事下列損害客戶利益的欺詐行為:(一)違背客戶的委托為其買賣證券;(二)不在規(guī)定時(shí)間內(nèi)向客戶提供交易的書面確認(rèn)文件;(三)挪用客戶所委托買賣的證券或者客戶帳戶上的資金;(四)私自買賣客戶帳戶上的證券,或者假借客戶的名義買賣證券;(五)為牟取傭金收入,誘使客戶進(jìn)行不必要的證券買賣;(六)其他違背客戶真實(shí)意思表示,損害客戶利益的行為。在證券交易中,禁止法人以個(gè)人名義開立帳戶,買賣證券。在證券交易中,禁止任何人挪用公款買賣證券。國(guó)有企業(yè)和國(guó)有資產(chǎn)控股的企業(yè),不得炒作上市交易的股票。證券交易所、證券公司、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)、證券交易服務(wù)機(jī)構(gòu)、社會(huì)中介機(jī)構(gòu)及其從業(yè)人員對(duì)證券交易中發(fā)現(xiàn)的禁止的交易行為,應(yīng)當(dāng)及時(shí)向證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)報(bào)告。哪些人員為知悉證券交易內(nèi)幕信息的知情人員?下列人員為知悉證券交易內(nèi)幕信息的知情人員:(一)發(fā)行股票或者公司債券的公司董事、監(jiān)事、經(jīng)理、副經(jīng)理及有關(guān)的高級(jí)管理人員;(二)持有公司百分之五以上股份的股東;(三)發(fā)行股票公司的控股公司的高級(jí)管理人員;(四)由于所任公司職務(wù)可以獲取公司有關(guān)證券交易信息的人員;(五)證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)工作人員以及由于法定的職責(zé)對(duì)證券交易進(jìn)行管理的其他人員;(六)由于法定職責(zé)而參與證券交易的社會(huì)中介機(jī)構(gòu)或者證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)、證券交易服務(wù)機(jī)構(gòu)的有關(guān)人員;(七)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他人員。什么是內(nèi)幕信息?證券交易活動(dòng)中,涉及公司的經(jīng)營(yíng)、財(cái)務(wù)或者對(duì)該公司證券的市場(chǎng)價(jià)格有重大影響的尚未公開的信息,為內(nèi)幕信息。下列各項(xiàng)信息皆屬內(nèi)幕信息:(一)證券法第六十二條第二款所列重大事件;(二)公司分配股利或者增資的計(jì)劃;(三)公司股權(quán)結(jié)構(gòu)的重大變化;(四)公司債務(wù)擔(dān)保的重大變更;(五)公司營(yíng)業(yè)用主要資產(chǎn)的抵押、出售或者報(bào)廢一次超過(guò)該資產(chǎn)的百分之三十;(六)公司的董事、監(jiān)事、經(jīng)理、副經(jīng)理或者其他高級(jí)管理人員的行為可能依法承擔(dān)重大損害賠償責(zé)任;(七)上市公司收購(gòu)的有關(guān)方案;(八)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)認(rèn)定的對(duì)證券交易價(jià)格有顯著影響的其他重要信息。
該內(nèi)容對(duì)我有幫助 贊一個(gè)
驗(yàn)證手機(jī)號(hào)
我已閱讀并同意《用戶服務(wù)協(xié)議》和《律霸隱私政策》
我們會(huì)嚴(yán)格保護(hù)您的隱私,請(qǐng)放心輸入
為保證隱私安全,請(qǐng)輸入手機(jī)號(hào)碼驗(yàn)證身份。驗(yàn)證后咨詢會(huì)派發(fā)給律師。
掃碼APP下載
掃碼關(guān)注微信公眾號(hào)
隱名股東的繼承人能否直接繼承顯名股東名下的股權(quán)
2020-12-04新三板股權(quán)投資屬于非標(biāo)嗎
2021-03-04違停、霸占車位,交警部門聯(lián)合執(zhí)法整治,有何法律規(guī)定
2020-12-19預(yù)防接種造成醫(yī)療事故如何鑒定
2021-02-23一般個(gè)體戶要預(yù)審多久
2021-03-01公租房申請(qǐng)書如何寫
2021-03-17二手汽車過(guò)戶步驟是什么
2020-12-26解除勞動(dòng)合同證明
2020-12-02企業(yè)關(guān)閉分流可以解除合同不走嗎
2020-11-25非全日制用工情況下勞動(dòng)合同何時(shí)終止?
2021-01-01勞務(wù)派遣資質(zhì)是否全國(guó)有效
2021-02-10違反試用期約定如何賠償
2021-03-17試用期離職是否受競(jìng)業(yè)限制
2021-02-23勞動(dòng)糾紛調(diào)解需要幾天
2021-01-29交通工具意外險(xiǎn)的保險(xiǎn)條款有哪些
2021-01-26索賠時(shí)效有何不同——鐵路保險(xiǎn)運(yùn)輸與保價(jià)運(yùn)輸
2021-03-26交錢不等于保險(xiǎn) “既往病史”成理賠之痛
2020-12-12保險(xiǎn)公司的定義是什么
2020-12-10購(gòu)買財(cái)產(chǎn)保險(xiǎn)后的注意事項(xiàng)有哪些呢
2021-02-10投保出口產(chǎn)品責(zé)任保險(xiǎn)注意事項(xiàng)
2021-03-11