摘要本文通過對合同“統(tǒng)一論”和“分離論”的分析，闡述了合同成立及生效的聯(lián)系與區(qū)別。前者是當事人意思自治范疇，屬事實判斷，后者是法律對已成立的合同的評價，為價值判斷。只有成立的合同，才能生效。區(qū)分兩者體現(xiàn)了契約自由原則與國家法律干預相結(jié)合的現(xiàn)代合同法精神。在合同的生效要件中，還應注意區(qū)分合同生效應進行的登記和合同履行中實現(xiàn)權(quán)利轉(zhuǎn)移所進行的登記。所謂合同的效力是依法成立的合同對當事人產(chǎn)生的法律效力。對合同生效要件滿足程度的不同，有不同的效力類型。同時，合同的拘束力和合同法律約束力及合同的法律效力是三個不應混淆的概念，其在存在階段和內(nèi)容范圍上均有較大差異。此外，本文還從合同成立，生效與效力發(fā)生的不同階段產(chǎn)生的責任形態(tài)入手，通過分析國內(nèi)外現(xiàn)有的觀點和做法，進一步探討對其責任進行規(guī)制的問題。在合同成立前及無效時，為締約過失責任；合同成立后未生效前，可以締約過失責任論，合同有效成立后，既可能為違約責任，又可能為締約過失責任，甚至兩者并存。[關鍵詞]合同成立，合同生效，合同效力，合同拘束力，法律約束力，法律效力引言《合同法》頒布以前，合同成立、生效及有效問題是我國理論界研究比較薄弱的問題之一。長期依合同“統(tǒng)一論”觀點，對三者不予嚴格區(qū)分。進而混淆合同的不成立，無效和不生效三個概念。法院往往“依法”作出令當事人迷惑的合同無效判決竟高達40%-50%.這種過多過濫的無效合同的認定，不僅造成社會財富的浪費，而且在很大程度上侵害了當事人契約的自由，不利于對當事人意思的尊重，甚至導致民事主體對民商法的信任危機?！逗贤ā奉C布以后，理論界和司法界開始對其進行區(qū)分。雖學者著述頗豐，然見解各異，眾說紛紜，難以對三者和由此而產(chǎn)生的合同拘束力、合同法律約束力、合同效力以及根據(jù)其不同階段而產(chǎn)生的法律責任形態(tài)形成統(tǒng)一認識，甚至造成了更加混亂的局面。筆者不揣淺陋，試圖對合同這一系列理論問題重新予以反思和探討。一、合同成立與生效的“統(tǒng)一論”和“分離論”所謂“統(tǒng)一論”是指不區(qū)分合同的成立及生效，合同成立要件本身就包括合同生效要件內(nèi)容，故合同成立，就是有效成立。具有法律效力。此種理論產(chǎn)生于羅馬法。當時人們普遍認為，訂立合同旨在實現(xiàn)合同所產(chǎn)生的權(quán)利和利益，如果成立的合同不能生效，則訂約當事人所訂立的合同不過是一紙空文。不能達到其訂約的目的。正是由于當事人合意的目的就是要使合同生效，羅馬法規(guī)定了“同時成立原則（prinzipdersimultanitotoderSimultanErreichung）”[1].認為法律行為之成立必須與其效力同時為之，故權(quán)利發(fā)生原因之事實，非要件全部具備，不發(fā)生法律之效果。即合同成立與否除要考慮合同當事人是否達成協(xié)議或意思表示一致外，還應考慮合同當事人是否具有締約能力，合同內(nèi)容是否合法等因素。不過，在德國或法國繼受羅馬法時，已根本改變了這一原則。根據(jù)臺灣學者王*琦先生的解釋，作出這種更改的原因在于羅馬法十分強調(diào)法律行為方式，而忽視了當事人的意思。一旦法律行為的方式得到遵守，行為自然有效，因此不必要區(qū)分法律行為的成立與生效問題。而自文藝復興以后，個人主義思潮在歐洲勃興意思主義在民法中占據(jù)主要地位，法律行為的方式逐漸退居其次，這就必須區(qū)分法律行為的成立與生效，不成立與無效問題。[2]故“分離論”由此產(chǎn)生，合同的成立和生效嚴格區(qū)分開來，各有其自己的構(gòu)成要件。合同成立與否，主要看締約人之間就某一事項或行為是否達成協(xié)議或意思表示一致，而締約人是否具有締約能力，合同內(nèi)容是否合法等就屬生效范疇了。成立的合同符合生效要件的有效，不符合生效要件的，可能導致無效、可撤消、效力待定。