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私募基金管理公司登記成立后，做得第一件事情就是募集資金，發(fā)行基金份額。目前，通過(guò)券商通道募集資金的方式應(yīng)用比較多。私募基金募集者即是基金管理人，負(fù)責(zé)私募基金的銷(xiāo)售、運(yùn)作和管理等。那么私募基金募集者有哪些義務(wù)？小編總結(jié)了相關(guān)資料，我們一起來(lái)看看吧。

一、私募基金募集機(jī)構(gòu)的義務(wù)是什么？

1、在不特定對(duì)象群體中，通過(guò)投資者風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別能力和風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)能力問(wèn)卷調(diào)查篩選出特定對(duì)象作為潛在客戶(hù)。

2、按照投資者適當(dāng)性管理要求，針對(duì)特定對(duì)象推介與其風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別和承擔(dān)能力相匹配的私募基金產(chǎn)品。

3、充分揭示私募基金產(chǎn)品的風(fēng)險(xiǎn)，既保證私募性，又提示風(fēng)險(xiǎn)性。

4、募集機(jī)構(gòu)須實(shí)質(zhì)審查合格投資者相關(guān)資質(zhì)，要求投資者出具合格投資者的相關(guān)證明后方可簽署合同，明確禁止非法拆分轉(zhuǎn)讓。

5、強(qiáng)制設(shè)置投資冷靜期，借鑒行業(yè)最佳實(shí)踐、國(guó)際慣例以及《保險(xiǎn)法》的規(guī)定，募集機(jī)構(gòu)在投資冷靜期內(nèi)不得主動(dòng)聯(lián)系投資者，根據(jù)基金合同，投資者在冷靜期內(nèi)有權(quán)解除基金合同。

6、探索回訪確認(rèn)制度，由募集機(jī)構(gòu)的非募集人員履行回訪程序，進(jìn)一步確認(rèn)投資者的身份和真實(shí)投資意愿等，只有在確認(rèn)成功后方能運(yùn)用投資資金。回訪確認(rèn)制度不僅是“了解你的客戶(hù)”原則的重要體現(xiàn)，更能遏制“飛單”給私募基金行業(yè)帶來(lái)的負(fù)面影響。

二、如何確定私募基金特定對(duì)象？

募集機(jī)構(gòu)僅可以通過(guò)合法途徑公開(kāi)宣傳私募基金管理人的品牌、發(fā)展戰(zhàn)略、投資策略、管理團(tuán)隊(duì)、高管信息以及由中國(guó)基金業(yè)協(xié)會(huì)公示的已備案私募基金的基本信息。 私募基金管理人應(yīng)確保前述信息真實(shí)、準(zhǔn)確、完整。募集機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)向特定對(duì)象宣傳推介私募基金。

未經(jīng)特定對(duì)象確定程序，不得向任何人宣傳推介私募基金。在向投資者推介私募基金之前，募集機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)采取問(wèn)卷調(diào)查等方式履行特定對(duì)象確定程序，對(duì)投資者風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別能力和風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)能力進(jìn)行評(píng)估。投資者應(yīng)當(dāng)以書(shū)面形式承諾其符合合格投資者標(biāo)準(zhǔn)。

投資者的評(píng)估結(jié)果有效期最長(zhǎng)不得超過(guò)3年。募集機(jī)構(gòu)逾期再次向投資者推介私募基金時(shí)，需重新進(jìn)行投資者風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估。同一私募基金產(chǎn)品的投資者持有期間超過(guò)3年的，無(wú)需再次進(jìn)行投資者風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估。投資者風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)能力發(fā)生重大變化時(shí)，可主動(dòng)申請(qǐng)對(duì)自身風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)能力進(jìn)行重新評(píng)估。

綜上所述，根據(jù)相關(guān)文件要求，私募基金的募集要嚴(yán)格按照程序進(jìn)行，募集對(duì)象不得超過(guò)200人。并且，私募基金募集者有充分揭示產(chǎn)品風(fēng)險(xiǎn)、審查投資者資格、建立回訪確認(rèn)制度等義務(wù)。私募基金的風(fēng)險(xiǎn)要大于公募基金，門(mén)檻要求也比較高，所以私募基金募集過(guò)程中要特別注意對(duì)合格投資者的篩選。

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