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寧波
什么是證券承銷團
在我國，大宗股票和部分國債的發(fā)行也經(jīng)常采用承銷團形式。
承銷團的結(jié)構(gòu)取決于發(fā)行規(guī)模、發(fā)行地區(qū)和上市地區(qū)的選擇。當發(fā)行規(guī)模較小，且僅在一個國家發(fā)行、上市，那么僅選擇該國家的一些承銷商組成承銷團就夠了。當發(fā)行規(guī)模很大，并且在幾個國家同時發(fā)行、上市時，那么就可能需要根據(jù)實際情況組成多個承銷團。
承銷團的發(fā)起者為承銷證券的主承銷商，一般由實力雄厚的大型證券經(jīng)營機構(gòu)充當。發(fā)起者的任務包括：
(1)組建承銷團。
(2)代表承銷團與發(fā)行者簽訂承銷合同和有關(guān)文件。
(3)決定承銷團內(nèi)各成員的承銷份額。
(4)負責組織簽訂內(nèi)部成員的合同和有關(guān)文件。
(5)選擇證券分銷商和零售商。
(6)負責穩(wěn)定發(fā)行市場的證券價格。
在選定承銷團成員后，承銷團發(fā)起者應負責簽訂成員間的分銷協(xié)議，以明確各自的權(quán)利和義務。分銷協(xié)議大致包括以下內(nèi)容：
(1)本次證券發(fā)行和擔保情況的介紹。
(2)分配各成員推銷的證券數(shù)量及應得報酬。
(3)各成員應承擔的職責。
(4)各成員保證推銷其份額的許諾。
(5)承銷團及其合同的終止時間。
與單個機構(gòu)進行證券承銷相比，承銷團方式具有很多優(yōu)點：
(1)承銷團司突破單個機構(gòu)的規(guī)模限制，能夠滿足大額證券發(fā)行的需要。
(2)承銷團由數(shù)量眾多的機構(gòu)組成，可以分散包銷發(fā)行風險。
(3)多個成員促銷可加快證券發(fā)行速度。
《證券法》第32條規(guī)定：“向不特定對象發(fā)行的證券票面總值超過人民幣五千萬元的證券，應當由承銷團承銷。承銷團應當由主承銷商和參與承銷的證券公司組成?！?/p>
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