這一原則是指證券市場監(jiān)管部門必須加強法制建設(shè)，明確劃分有各方面的權(quán)利與義務(wù)，保護市場參與者的合法權(quán)益，即證券市場管理必須有充分的法律依據(jù)和法律保障。

2.保護投資者利益原則

由于投資者是拿出自己的收入來購買證券，且大多數(shù)投資者缺乏證券投資的專業(yè)知識和技巧，只有在證券市場管理中采取相應(yīng)措施，使投資者得到公平的對待，維護其合法權(quán)益，才能更有力地促使人們增加投資。

3.“三公”原則

(1)公開原則

這一原則就是要求證券市場具有充分的透明度，要實現(xiàn)市場信息的公開化。信息披露的主體不僅包括證券發(fā)行人、證券交易者，還包括證券監(jiān)管者;要保障市場的透明度，除了證券發(fā)行人需要公開影響證券價格的該企業(yè)情況的詳細說明外，監(jiān)管者還應(yīng)當公開有關(guān)監(jiān)管程序、監(jiān)管身份、對證券市場違規(guī)處罰等。

(2)公平原則

這一原則要求證券市場不存在歧視，參與市場的主體具有完全平等的權(quán)利。具體而言，無論是投資者還是籌資者，是監(jiān)管者還是被監(jiān)管者，也無論其投資規(guī)模與籌資規(guī)模的大小，只要是市場主體，則在進入與退出市場、投資機會、享受服務(wù)、獲取信息等方面都享有完全平等的權(quán)利。

(3)公正原則

這一原則要求證券監(jiān)管部門在公開、公平原則的基礎(chǔ)上，對一切被監(jiān)管對象給予公正待遇。根據(jù)公正原則，證券立法機構(gòu)應(yīng)當制定體現(xiàn)公平精神的法律、法規(guī)和政策;證券監(jiān)管部門應(yīng)當根據(jù)法律授予的權(quán)限履行監(jiān)管職責，要在法律的基礎(chǔ)上，對一切證券市場參與者給予公正的待遇;對證券違法行為的處罰和對證券糾紛事件和爭議的處理，都應(yīng)當公平進行。

4.監(jiān)督與自律相結(jié)合的原則

這一原則是指在加強政府、證券主管機構(gòu)對證券市場監(jiān)管的同時，也要加強從業(yè)者的自我約束、自我教育和自我管理。國家對證券市場的監(jiān)管是管好證券市場的保證，而證券從業(yè)者的自我管理是管好證券市場的基礎(chǔ)。國家監(jiān)督與自我管理相結(jié)合的原則是世界各國共同奉行的原則。