(一)證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)的概念與設(shè)立
證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)是為證券交易提供集中登記、存管與結(jié)算服務(wù)、不以營(yíng)利為目的的法人。
設(shè)立證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu),必須經(jīng)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn),并應(yīng)具備下列條件:(l)自有資金不少于人民幣2億元;(2)具有證券登記、托管和結(jié)算服務(wù)所必需的場(chǎng)所和設(shè)施;(3)主要管理人員和業(yè)務(wù)人員必須具有證券從業(yè)資格。
(二)證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)的職能
證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)履行下列職能:(1)證券賬戶、結(jié)算賬戶的設(shè)立;(2)證券的托管和過戶;(3)證券持有人名冊(cè)登記;(4)證券交易所上市證券交易的清算和交收;(5)受發(fā)行人的委托派發(fā)證券權(quán)益;(6)辦理與上述業(yè)務(wù)有關(guān)的查詢;(7)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)的其他業(yè)務(wù)。
(三)證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)的責(zé)任
證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)的責(zé)任包括:(1)應(yīng)當(dāng)向證券發(fā)行人提供證券持有人名冊(cè)及其有關(guān)資料;(2)應(yīng)當(dāng)根據(jù)證券登記結(jié)算的結(jié)果,確認(rèn)證券持有人持有證券的事實(shí),提供證券持有人登記資料;(3)應(yīng)當(dāng)保證證券持有人名冊(cè)和登記過戶記錄真實(shí)、準(zhǔn)確、完整,不得偽造、篡改、毀壞;(4)應(yīng)當(dāng)妥善保存登記、托管和結(jié)算的原始憑證,重要的原始憑證的保存期不少于20年;(5)應(yīng)當(dāng)采取下列措施保證業(yè)務(wù)的正常進(jìn)行:①具有必備的服務(wù)設(shè)備和完善的數(shù)據(jù)安全保護(hù)措施;②建立健全的業(yè)務(wù)、財(cái)務(wù)和安全防范等管理制度;③建立完善的風(fēng)險(xiǎn)管理系統(tǒng)。
律霸小編提醒您,國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他條件。證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)的名稱中應(yīng)當(dāng)標(biāo)明證券登記結(jié)算字樣。以上就是為您總結(jié)的相關(guān)資料,希望可以幫助到您,本網(wǎng)站致力于打造優(yōu)秀的法律咨詢平臺(tái),如果您還有疑問,歡迎進(jìn)入律師咨詢。
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