第二章　部門職責

　　第三章　崗位職責

　　第四章　機構設置管理

　　第五章　中心靜態(tài)數(shù)據(jù)表管理

　　第六章　運行管理

　　第七章　數(shù)據(jù)文檔管理

　　第八章　業(yè)務需求管理

　　第九章　附則

各省、自治區(qū)、直轄市分行，新疆兵團分行，各直屬分行：

　　隨著中國農業(yè)銀行綜合應用系統(tǒng)（ABIS）在全行的廣泛應用和各行數(shù)據(jù)運行中心（簡稱運行中心）的普遍建立，運行中心業(yè)務管理的重要性日漸突出。為規(guī)范運行中心的各項業(yè)務管理，提高工作效率、強化內部控制，根據(jù)ABIS的設計要求和風險控制需要及有關規(guī)章制度規(guī)定，總行制定了《中國農業(yè)銀行綜合應用系統(tǒng)數(shù)據(jù)運行中心業(yè)務管理暫行辦法》（簡稱《暫行辦法》），現(xiàn)印發(fā)給你們，請認真貫徹執(zhí)行，并就有關事項通知如下：

　　一、加強領導，提高認識

　　運行中心是ABIS的核心主體，既負責系統(tǒng)的整體運行、設備維護、安全防范，又負責各項業(yè)務范圍界定、數(shù)據(jù)維護、差錯處理及需求實施，與各級營業(yè)機構共同構成ABIS系統(tǒng)運行的主體要素。運行中心業(yè)務管理正常與否，直接關系到整個ABIS系統(tǒng)的正常操作、全行各項業(yè)務的正常開展及賬務數(shù)據(jù)的準確性。因此，各行要高度重視運行中心業(yè)務管理，加強運行中心業(yè)務工作的組織領導、流程設計、授權管理及風險控制，保證運行中心業(yè)務管理正常、安全、有序進行。

　　二、明確業(yè)務管理與技術管理的關系

　　運行中心應設置系統(tǒng)管理部門、運行管理部門和業(yè)務維護部門。系統(tǒng)管理和運行管理工作由科技部門負責，主要對系統(tǒng)進行管理和規(guī)劃，提高系統(tǒng)資源的利用效率，監(jiān)控系統(tǒng)的運行狀態(tài)，做好系統(tǒng)的日常運行管理及故障的防范和處理，保障網絡暢通和系統(tǒng)正常、安全運行。業(yè)務維護工作由會計部門負責，主要對系統(tǒng)賬務控制環(huán)境和各種靜態(tài)數(shù)據(jù)表進行維護，根據(jù)ABIS應用行提交的營業(yè)機構登記表建立行部、終端、行政隸屬及資金清算關系等，并負責收集和反饋業(yè)務應用方面存在的問題。各行會計、科技部門要在《暫行辦法》的基礎上，結合實際，按照“各司其職、協(xié)同管理”的原則，對業(yè)務管理與技術管理職責進一步加以細化和明確，并制定相應的實施細則，共同承擔運行中心的業(yè)務管理工作。

　　三、規(guī)范業(yè)務操作，完善管理流程

　?。ㄒ唬C構設置管理。

　　營業(yè)機構申請應用ABIS，應由管轄支行填寫《中國農業(yè)銀行綜合應用系統(tǒng)營業(yè)機構登記表》，經二級分行審定蓋章后，報一級分行會計部門審批。符合條件的，由運行中心負責審定營業(yè)機構入網方案，并設置相應的行部終端、主管、營業(yè)貨幣、資金清算關系、行部隸屬關系、行部應用范圍，建立賬務環(huán)境、初始化專用賬號，實施移行。

　?。ǘ╈o態(tài)數(shù)據(jù)表管理。

　　靜態(tài)數(shù)據(jù)表是保障ABIS按照規(guī)定的流程處理各項業(yè)務的基本要素，是ABIS核心主體的重要構成部分，主要包括業(yè)務應用數(shù)據(jù)和業(yè)務管理數(shù)據(jù)。相關業(yè)務部門需調整靜態(tài)數(shù)據(jù)表，應填寫《中國農業(yè)銀行綜合應用系統(tǒng)中心靜態(tài)數(shù)據(jù)表維護申請表》，經一級分行會計部門按有關規(guī)定審核、確認后，由運行中心負責維護。運行中心業(yè)務維護員維護靜態(tài)數(shù)據(jù)表，必須經主管授權，由兩名業(yè)務維護員分別負責操作和確認，并應登記備案。

　?。ㄈI(yè)務需求管理。

　　新產品的開發(fā)及調整、新增功能必須嚴格按照編寫需求、論證需求、程序開發(fā)、系統(tǒng)測試、審計驗收等步驟進行，驗收合格后才能投入使用。相關業(yè)務部門提出的業(yè)務需求，應根據(jù)需求范圍逐級報經上級主管部門審核后，由會計部門負責從ABIS的操作規(guī)范、賬務組織和資金清算實現(xiàn)方式等方面進行審核，并協(xié)同科技部門和相關業(yè)務主管部門及需求提出單位對業(yè)務需求進行論證，提出業(yè)務需求的實現(xiàn)方案，交科技部門負責開發(fā)。開發(fā)的新產品及調整、新增功能的測試工作由會計部門負責。驗收工作由審計部門負責牽頭組織相關部門實施。

　　四、其他事項

　?。ㄒ唬┍敬斡“l(fā)的《中國農業(yè)銀行綜合應用系統(tǒng)數(shù)據(jù)運行中心業(yè)務管理暫行辦法》僅涉及省域數(shù)據(jù)運行中心的業(yè)務管理，并未涵蓋全國數(shù)據(jù)大集中后總中心的業(yè)務管理。對于數(shù)據(jù)大集中后運行中心的業(yè)務管理辦法，總行將根據(jù)實際情況及時進行修訂。

　?。ǘ└餍性趫?zhí)行過程中遇到問題，請及時向總行（財務會計部）反饋。

　　附：中國農業(yè)銀行綜合應用系統(tǒng)數(shù)據(jù)運行中心業(yè)務管理暫行辦法第一章　總則

　　第一條　為切實做好中國農業(yè)銀行綜合應用系統(tǒng)（以下簡稱ABIS）的應用管理工作，保證ABIS安全、穩(wěn)定、高效運行，確保會計信息真實、準確，保障客戶和銀行資金安全，根據(jù)ABIS的設計要求及運行中的風險控制需要，制定本辦法。

　　第二條　本辦法所稱數(shù)據(jù)運行中心是指ABIS的操作控制和數(shù)據(jù)運行中心，簡稱中心。中心與ABIS的其他應用主體共同構成系統(tǒng)正常運行的主體要素，共同操作和管理ABIS，完成ABIS柜面業(yè)務處理以及相關管理功能。

　　第三條　本辦法適用于中國農業(yè)銀行應用ABIS的營業(yè)機構及管理機構。

　　第二章　部門職責

　　第四條　按照ABIS的運行要求，根據(jù)覆蓋地域大小和數(shù)據(jù)集中程度，設立省域中心和全國總中心。全國總中心由總行科技部和財務會計部各司其職、協(xié)同管理，總行軟件開發(fā)中心負責中心運行的技術支持；省域中心由一級分行科技部門和財會部門各司其職、協(xié)同管理。

　　第五條　其他業(yè)務部門負責掌握、跟蹤應用行在相關業(yè)務方面的運行、應用情況，及時提出優(yōu)化和完善系統(tǒng)功能的業(yè)務需求；配合會計部門審定應用行提交的業(yè)務需求；及時將利率、匯率和交易授權級別等業(yè)務應用數(shù)據(jù)和管理控制數(shù)據(jù)的調整變動提交會計部門審定或確認。

　　第六條　在數(shù)據(jù)運行中心內按照精簡、高效的原則設置系統(tǒng)管理部門、運行管理部門和業(yè)務維護部門，負責運行中心的技術管理和業(yè)務管理。

　　系統(tǒng)管理部門主要負責系統(tǒng)的管理和規(guī)劃，提高系統(tǒng)資源的利用效率；做好系統(tǒng)故障的防范和處理，保障網絡暢通和系統(tǒng)正常、安全運行。

　　運行管理部門主要負責生產系統(tǒng)的日常運行管理，做好對中心操作人員的管理和技術指導工作，監(jiān)控生產環(huán)境的運行狀態(tài)，保障生產系統(tǒng)正常、安全運作。

　　業(yè)務維護部門主要負責建立和維護ABIS的賬務控制環(huán)境；維護中心各種靜態(tài)數(shù)據(jù)表；根據(jù)ABIS應用行提交的營業(yè)機構登記表建立其行部、終端、行部隸屬及資金清算關系等；收集和反饋系統(tǒng)運行中業(yè)務應用方面存在的問題等。

　　第三章　崗位職責

　　第七條　按照崗位安全制約原則，中心的人員主要包括系統(tǒng)管理員、系統(tǒng)操作員和業(yè)務維護員。

　?。ㄒ唬┫到y(tǒng)管理員：負責操作系統(tǒng)與數(shù)據(jù)庫系統(tǒng)的規(guī)劃與管理，確保系統(tǒng)資源的保密性和完整性，配合其他相關工作人員維持系統(tǒng)的正常運作，制定系統(tǒng)環(huán)境的備份、恢復策略和有關制度等。

　?。ǘ┫到y(tǒng)操作員：負責通過系統(tǒng)操作主菜單進行日間、平賬、日終、重入等處理模式下的操作、控制等。

　?。ㄈI(yè)務維護員：負責通過系統(tǒng)維護主菜單提供的有關交易，進行行部控制環(huán)境、行部賬務環(huán)境以及中心靜態(tài)數(shù)據(jù)表等的維護操作。

　　第八條　中心的系統(tǒng)管理員、系統(tǒng)操作員和業(yè)務維護員必須明確分工，各司其職，任何人不得兼任兩個或多個崗位。系統(tǒng)操作員和業(yè)務維護員不得管理和修改系統(tǒng)軟件，系統(tǒng)管理員不得進行系統(tǒng)的應用操作。

　　第四章　機構設置管理

　　第九條　在應用ABIS前，ABIS中心內各應用行營業(yè)行號的分配方案、柜員號和終端號的編碼分配方案、自助類設備的編號方案、各同城票據(jù)交換城市代碼，由會計部門負責根據(jù)系統(tǒng)的設計和運行要求制定。

　　第十條　營業(yè)機構應用ABIS實行準入制度。

　　申請進入ABIS的營業(yè)機構必須建立完善的會計工作管理制度，并落實崗位責任制；設備及運行環(huán)境必須符合ABIS運行的技術要求；對外營業(yè)機構需持有營業(yè)許可證和營業(yè)執(zhí)照。

　　營業(yè)機構申請應用ABIS時，由管轄支行填寫《中國農業(yè)銀行綜合應用系統(tǒng)營業(yè)機構登記表》（見附表1），經二級分行審定蓋章后，報一級分行會計部門審批，中心據(jù)此設置入網機構：

　?。ㄒ唬┰O置相應的行部終端、主管、營業(yè)貨幣、行部清算關系、行部隸屬關系、行部應用范圍等；

　?。ǘ┙①~務環(huán)境、初始化專用賬號等。

　　第十一條　需要數(shù)據(jù)移行才能應用ABIS的營業(yè)機構，其管轄行還需向中心提供原業(yè)務應用系統(tǒng)的數(shù)據(jù)格式和移行方案，并按照如下順序進行數(shù)據(jù)移行：

　?。ㄒ唬?shù)據(jù)移行方案的審查；

　　（二）移行程序的開發(fā)與測試；

　?。ㄈ?shù)據(jù)移行。

　　第十二條　因業(yè)務發(fā)展或管理需要等原因，已應用ABIS的營業(yè)機構需要調整營業(yè)幣種、資金清算關系、行政隸屬關系、業(yè)務范圍或九級主管時，應由其管轄支行提出申請，管轄支行重新填寫《中國農業(yè)銀行綜合應用系統(tǒng)營業(yè)機構登記表》并注明調整事項，經二級分行審定蓋章后上報一級分行會計部門審批，由中心業(yè)務維護員進行維護操作。

　　營業(yè)機構進行撤、并或分拆時，由會計部門負責提出業(yè)務處理方案，科技部門負責技術支持，并指導網點組織具體實施工作。

　　第五章　中心靜態(tài)數(shù)據(jù)表管理

　　第十三條　中心靜態(tài)數(shù)據(jù)表由中心業(yè)務維護人員負責建立和維護。中心靜態(tài)數(shù)據(jù)表數(shù)據(jù)包括業(yè)務應用數(shù)據(jù)和業(yè)務管理數(shù)據(jù)。

　　第十四條　業(yè)務應用數(shù)據(jù)包括專用賬戶表、貨幣表、利率表、國債利率表、存折信息表、牌價表、券別表、科目歸屬損益專用賬號對照表、科目表、憑證種類表、賬戶憑證控制表、待清算資金賬戶表、貸款形態(tài)轉移科目對照表、開戶控制表、定期開戶信息表、損益軋差表、損益平衡公式、損益項目、損益表、損益折算平衡公式、交易描述表、利息所得稅率表等；業(yè)務管理數(shù)據(jù)包括編押條件表、地區(qū)假期表、授權參數(shù)表、憑證類型表、票據(jù)交換城市控制表、網內往來機構控制表、電子交換交易控制表、外匯交易中心關系表等。

　　第十五條　由于國家政策調整或管理需要須對有關靜態(tài)數(shù)據(jù)進行調整時，由有關業(yè)務主管部門負責填寫《中國農業(yè)銀行綜合應用系統(tǒng)中心靜態(tài)數(shù)據(jù)表維護申請書》（格式見附表2），經會計部門審定、確認后，由中心業(yè)務維護員據(jù)以進行有關業(yè)務靜態(tài)數(shù)據(jù)的維護操作。操作時，須經主管授權，由兩名業(yè)務人員操作和確認，并登記備案。

　　第十六條　會計科目、專用賬戶表的專用賬戶尾號、利率代碼、憑證種類表由總行統(tǒng)一確定，其維護必須依據(jù)總行的有關文件經中心業(yè)務主管授權后進行操作。

　　第十七條　貨幣表、牌價表、外匯交易中心關系表等涉及外幣業(yè)務的中心靜態(tài)數(shù)據(jù)表，應根據(jù)總行或一級分行國際業(yè)務部提供的有關文件，經中心業(yè)務主管授權后進行維護；存、貸款利率表、國債利率表要根據(jù)總行或一級分行資產負債管理部門的有關文件經中心業(yè)務主管授權后進行維護；授權參數(shù)表（動態(tài)授權）和交易描述表中的授權級別（靜態(tài)授權）由中心業(yè)務維護員根據(jù)會計部門確定的靜態(tài)和動態(tài)授權交易類型和授權級別進行維護；其余各種靜態(tài)數(shù)據(jù)表，必須根據(jù)會計部門提供的有關文件經中心業(yè)務主管授權后進行維護。

　　第六章　運行管理

　　第十八條　系統(tǒng)操作員必須在授權范圍內嚴格按照操作規(guī)程進行操作，不得任意增加、減少或修改操作步驟，不得直接接觸程序和數(shù)據(jù)。

　　第十九條　中心的日終批處理操作必須由系統(tǒng)操作員在每日所有營業(yè)機構平賬簽退后予以執(zhí)行。若出現(xiàn)營業(yè)機構未辦理行部簽退或賬務未平，需由中心強行掛賬時，系統(tǒng)操作員必須取得主管授權，并做好掛賬登記，次日應迅速通知其管轄行，由管轄行督促營業(yè)機構在對外營業(yè)前及時銷賬。

　　第二十條　因業(yè)務需要或其他原因，已辦理簽退的營業(yè)機構要求重開行部時，應填寫《中國農業(yè)銀行綜合應用系統(tǒng)營業(yè)機構重開行部申請書》（見附表3），逐級申請至二級分行，經二級分行審查同意后傳真或送交中心，經中心主管人員授權后由系統(tǒng)操作員執(zhí)行“行部重開”交易，并做好相關記錄。

　　第二十一條　營業(yè)機構應每日檢查自身的賬務情況，對檢查發(fā)現(xiàn)的以及中心反饋的賬務差錯，要組織人員通過交易清單和交易流水等賬務資料認真查找原因，按照有關規(guī)定進行差錯賬務調整。無法查找原因的賬務差錯要及時上報一級分行會計部門，一級分行會計部門和科技部門協(xié)同查找原因，指導營業(yè)機構或相關行部進行賬務調整。

　　第二十二條　對于營業(yè)機構不能通過聯(lián)機交易調整而需在中心數(shù)據(jù)庫進行修改的賬務差錯，營業(yè)機構應逐級上報至二級分行，二級分行審核批準后上報一級分行會計部門及相關業(yè)務主管部門，審核后提交科技部門，經主管授權后進行數(shù)據(jù)庫賬務數(shù)據(jù)的調整。

　　第二十三條　科技部門每月應對中心數(shù)據(jù)庫進行一次檢索、監(jiān)測，檢查是否有由于數(shù)據(jù)移行或特殊原因造成賬務差錯的行部，將賬務差錯及時報告會計部門，督促解決。

　　第七章　數(shù)據(jù)文檔管理

　　第二十四條　業(yè)務數(shù)據(jù)文檔包括電子文檔和紙質文檔，必須由專人負責保管，嚴格遵守保密制度，不得隨便向他人提供或復制，要確保安全、真實和完整。

　　第二十五條　中心數(shù)據(jù)庫數(shù)據(jù)應按照有關規(guī)定定時進行雙備份，電子文檔必須次日由專人專車押送至異地保管，不得放置在同一中心內；紙質文檔按照《中國農業(yè)銀行會計檔案管理辦法》的規(guī)定進行管理。

　　第二十六條　調閱業(yè)務數(shù)據(jù)文檔時，必須由調閱單位提出申請，填寫《中國農業(yè)銀行綜合應用系統(tǒng)數(shù)據(jù)文檔調閱申請表》（見附表4）提交中心有關領導批準并登記備案。調閱時，文檔資料保管員必須在現(xiàn)場陪同，調閱完畢后文檔資料應及時入庫保管。

　　第八章　業(yè)務需求管理

　　第二十七條　中心對開發(fā)的新產品和調整、新增功能實行準入制度。新產品和調整、新增功能必須經過編寫需求、論證需求、程序開發(fā)、系統(tǒng)測試、審計驗收等過程和步驟，驗收通過后才能投入使用。

　　第二十八條　業(yè)務需求由一級分行業(yè)務主管部門或二級分行填寫《中國農業(yè)銀行綜合應用系統(tǒng)業(yè)務需求報告書》（見附表5）。二級分行提交的業(yè)務需求報告還應首先上報一級分行業(yè)務主管部門，由一級分行業(yè)務主管部門從規(guī)范業(yè)務管理的角度進行審核。

　　第二十九條　涉及ABIS數(shù)據(jù)結構的擴充、調整及新增金融產品的業(yè)務需求，必須上報總行有關部門，審批后才能組織開發(fā)；對其他類業(yè)務需求，一級分行會計部門應從ABIS的操作規(guī)范、賬務組織和資金清算實現(xiàn)方式等方面進行審核，并協(xié)同科技部門、相關業(yè)務主管部門、需求提出單位對業(yè)務需求進行論證，提出業(yè)務需求的實現(xiàn)方案，最后形成完整的業(yè)務需求書提交科技部門。

　　第三十條　新產品和調整、新增功能的測試工作由會計部門負責，審計驗收工作由審計部門負責牽頭組織相關部門實施。

　　第九章　附則

　　第三十一條　本辦法由中國農業(yè)銀行總行制定、解釋和修訂。

　　第三十二條　本辦法自二00三年一月一日起施行。

　　附表：1.中國農業(yè)銀行綜合應用系統(tǒng)營業(yè)機構登記表（略）

　　2.中國農業(yè)銀行綜合應用系統(tǒng)中心靜態(tài)數(shù)據(jù)表維護申請表（略）

　　3.中國農業(yè)銀行綜合應用系統(tǒng)營業(yè)機構重開行部申請表（略）

　　4.中國農業(yè)銀行綜合應用系統(tǒng)業(yè)務數(shù)據(jù)文檔調閱申請表（略）

　　5.中國農業(yè)銀行綜合應用系統(tǒng)業(yè)務需求報告書（略）