私募基金是一種特殊的基金的形式，我們?cè)谶M(jìn)行購(gòu)買的時(shí)候，是有一定限制條件的。同樣，辦理私募基金備案的條件也是比較多的，我們需要在進(jìn)行備案之前有一定的了解。另外，私募基金管理人登記時(shí)機(jī)構(gòu)的時(shí)候，是需要制定一些基本制度的，都是有哪些呢?

一、辦理私募基金備案的條件

私募證券投資基金、私募股權(quán)投資基金、創(chuàng)業(yè)投資基金等管理人應(yīng)當(dāng)向基金業(yè)協(xié)會(huì)履行私募投資基金管理人登記手續(xù)，所管理的私募基金應(yīng)當(dāng)履行基金備案手續(xù)。

目前證監(jiān)會(huì)正在制定合格投資者認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)。在證監(jiān)會(huì)有關(guān)規(guī)定出臺(tái)之前，協(xié)會(huì)建議私募基金管理人向符合以下條件的投資者募集資金：

(1)個(gè)人投資者的金融資產(chǎn)不低于500萬(wàn)元人民幣，機(jī)構(gòu)投資者的凈資產(chǎn)不低于1000萬(wàn)元人民幣;

(2)具備相應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別能力和風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)能力;

(3)投資于單只私募基金的金額不低于100萬(wàn)元人民幣。

二、私募基金登記備案信息是否對(duì)外公示?

協(xié)會(huì)將會(huì)公示私募投資基金管理人、私募基金及私募基金從業(yè)人員的基本信息，并接受社會(huì)監(jiān)督。全部公示信息系由經(jīng)登記的私募投資基金管理人提供，管理人承諾對(duì)所提供信息的真實(shí)性、準(zhǔn)確性和完整性承擔(dān)法律責(zé)任。

(1)基金管理人公示。包括基金管理人名稱、注冊(cè)地址、成立時(shí)間、登記時(shí)間、登記編號(hào)、企業(yè)性質(zhì)、注冊(cè)資本/認(rèn)繳資本、法定代表人/執(zhí)行事務(wù)合伙人(委派代表)姓名及工作履歷、其他高管人員姓名、具有從業(yè)資格的員工人數(shù)、機(jī)構(gòu)網(wǎng)址等基本信息。

(2)私募基金公示。包括私募基金名稱、基金編碼、幣種、成立時(shí)間、備案時(shí)間、基金類型、運(yùn)作狀態(tài)、基金管理人名稱、管理類型、托管人名稱、主要投資領(lǐng)域等基本信息。

(3)從業(yè)人員公示。包括從業(yè)人員姓名、從業(yè)資格證書編號(hào)、注冊(cè)變更記錄等基本信息。

三、私募基金管理人登記時(shí)機(jī)構(gòu)需要制定哪些基本制度?

私募基金管理人應(yīng)參照協(xié)會(huì)發(fā)布的《私募投資基金管理人內(nèi)部控制指引》、《私募基金管理人登記法律意見書指引》等規(guī)定制定并上傳相關(guān)制度，制度文件包括但不限于(視具體業(yè)務(wù)類型而定)運(yùn)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)控制制度、信息披露制度、機(jī)構(gòu)內(nèi)部交易記錄制度、防范內(nèi)部交易、利益沖突的投資交易制度、合格投資者風(fēng)險(xiǎn)揭示制度、合格投資者內(nèi)部審核流程及相關(guān)制度、私募基金宣傳推介、募集相關(guān)規(guī)范制度，以及適用于私募證券投資基金業(yè)務(wù)的公平交易制度、從業(yè)人員買賣證券申報(bào)制度等。

此外，法律意見書中律師事務(wù)所應(yīng)根據(jù)公司實(shí)際情況對(duì)制度是否具備有效執(zhí)行的現(xiàn)實(shí)基礎(chǔ)和條件出具意見。例如，相關(guān)制度的建立是否與機(jī)構(gòu)現(xiàn)有組織架構(gòu)和人員配置相匹配，是否滿足機(jī)構(gòu)運(yùn)營(yíng)的實(shí)際需求等。若私募基金管理人現(xiàn)有組織架構(gòu)和人員配置難以完全自主有效執(zhí)行相關(guān)制度，該機(jī)構(gòu)可考慮采購(gòu)?fù)獍?wù)機(jī)構(gòu)的服務(wù)，包括律師事務(wù)所、會(huì)計(jì)師事務(wù)所等的專業(yè)服務(wù)。協(xié)會(huì)鼓勵(lì)私募基金管理人結(jié)合自身經(jīng)營(yíng)實(shí)際情況，通過(guò)選擇在協(xié)會(huì)備案的私募基金外包服務(wù)機(jī)構(gòu)的專業(yè)外包服務(wù)，實(shí)現(xiàn)本機(jī)構(gòu)風(fēng)險(xiǎn)管理和內(nèi)部控制制度目標(biāo)，降低運(yùn)營(yíng)成本，提升核心競(jìng)爭(zhēng)力。若存在上述情況，請(qǐng)?jiān)谏暾?qǐng)私募基金管理人登記時(shí)，同時(shí)提交外包服務(wù)協(xié)議或外包服務(wù)協(xié)議意向書。

我們?cè)谶M(jìn)行投資私募基金的時(shí)候，一般是需要滿足一定的條件的同時(shí)，還需要經(jīng)過(guò)一定的冷靜期的。對(duì)于辦理私募基金備案的條件來(lái)說(shuō)，是需要有私募基金管理人的，而且私募基金機(jī)構(gòu)需要制定好運(yùn)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)控制制度、信息披露制度以及機(jī)構(gòu)內(nèi)部交易記錄制度等制度。

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