第一章　總　則

　　第二章　債券交易

　　第三章　一級(jí)交易商的條件及審定

　　第四章　一級(jí)交易商的權(quán)利和義務(wù)

　　第五章　一級(jí)交易商資格的變更和終止

　　第六章　罰　則

　　第七章　附　則

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各國有商業(yè)銀行、中信實(shí)業(yè)銀行、中國光大銀行、華夏銀行、中國投資銀行、招商銀行、浦東發(fā)展銀行、福建興業(yè)銀行、深圳發(fā)展銀行、廣東發(fā)展銀行、中國民生銀行、成都城市合作銀行、北京城市合作銀行、上海城市合作銀行、天津城市合作銀行、重慶城市合作銀行、廣州城市合作銀行、南京城市合作銀行、昆明城市合作銀行、福州城市合作銀行、珠海城市合作銀行：

　　為了規(guī)范公開市場業(yè)務(wù)，建立和完善公開市場業(yè)務(wù)一級(jí)交易商制度，中國人民銀行制定了《公開市場業(yè)務(wù)暨一級(jí)交易商管理暫行規(guī)定》，現(xiàn)發(fā)給你們，請遵照執(zhí)行。

一九九七年三月二十九日

公開市場業(yè)務(wù)暨一級(jí)交易商管理暫行規(guī)定

　　第一章　總　則

　　第一條　為保證公開市場業(yè)務(wù)的順利開展，維護(hù)交易雙方的合法權(quán)益，推動(dòng)我國貨幣市場的穩(wěn)步發(fā)展，制定本規(guī)定。

　　第二條　本規(guī)定所稱公開市場業(yè)務(wù)，是指中國人民銀行為實(shí)現(xiàn)貨幣政策目標(biāo)而公開買賣債券的活動(dòng)。

　　第三條　本規(guī)定所稱公開市場業(yè)務(wù)一級(jí)交易商（以下簡稱一級(jí)交易商），是指經(jīng)中國人民銀行審定的、具有直接與中國人民銀行進(jìn)行債券交易資格的商業(yè)銀行、證券公司和信托投資公司。

　　第四條　一級(jí)交易商資格的確定、變更或取消等事宜由中國人民銀行負(fù)責(zé)審批。

　　第五條　公開市場業(yè)務(wù)的日常工作由中國人民銀行公開市場業(yè)務(wù)操作室（以下簡稱操作室）負(fù)責(zé)。

　　第二章　債券交易

　　第六條　債券交易的券種是指政策性金融債、中央銀行融資券、國債以及中國人民銀行指定的其他債券。

　　第七條　債券交易種類包括買賣和回購。

　　第八條　一級(jí)交易商與中國人民銀行進(jìn)行債券交易須簽暑有關(guān)協(xié)議。

　　第九條　回購期限的檔次分為7天、14天、21天、28天、2個(gè)月、3個(gè)月和4個(gè)月共7種。

　　第十條　債券交易一般采用招標(biāo)方式進(jìn)行，包括數(shù)量招標(biāo)和利率招標(biāo)（或價(jià)格招標(biāo)）。具體中標(biāo)原則由操作室規(guī)定。

　　第十一條　債券交易的資金清算按中國人民銀行有關(guān)部門制定的會(huì)計(jì)核算手續(xù)辦理。

　　第十二條　債券登記、托管和交割統(tǒng)一在中央國債登記結(jié)算有限責(zé)任公司進(jìn)行，按照其制定的有關(guān)辦法辦理。

　　第三章　一級(jí)交易商的條件及審定

　　第十三條　申請成為一級(jí)交易商須具備下列條件：

　　一、經(jīng)中國人民銀行批準(zhǔn)設(shè)立，具有獨(dú)立法人資格的商業(yè)銀行、證券公司和信托投資公司；

　　二、遵守國家有關(guān)經(jīng)濟(jì)、金融法律、法規(guī)和中國人民銀行制定的有關(guān)資產(chǎn)負(fù)債比例管理的規(guī)定；

　　三、城市合作銀行、證券公司和信托投資公司的注冊資本金不低于人民幣2億元（包括經(jīng)折算的外匯資本金）；

　　四、證券公司和信托投資公司的債券交易量應(yīng)占有相當(dāng)?shù)氖袌龇蓊~，具有較大規(guī)模的代理業(yè)務(wù)及合格的業(yè)務(wù)人員，經(jīng)營資產(chǎn)質(zhì)量較好，盈利能力較強(qiáng)，內(nèi)部管理機(jī)制健全；

　　五、有能力并愿意履行本規(guī)定第四章所列的各項(xiàng)義務(wù)；

　　六、中國人民銀行規(guī)定的其他條件。

　　第十四條　取得“中華人民共和國國債一級(jí)自營商”資格的機(jī)構(gòu)可優(yōu)先成為一級(jí)交易商。

　　第十五條　凡符合本規(guī)定第十三條所列條件的機(jī)構(gòu)均可向中國人民銀行提出成為一級(jí)交易商的申請，報(bào)送公開市場業(yè)務(wù)一級(jí)交易商資格申請表（格式見附表），并提交下列資料：

　　一、機(jī)構(gòu)簡介；

　　二、營業(yè)執(zhí)照（復(fù)印件）；

　　三、經(jīng)會(huì)計(jì)師事務(wù)所審計(jì)的年度資產(chǎn)負(fù)債表和損益表（復(fù)印件）；

　　四、參與公開市場業(yè)務(wù)的具體部門及其人員構(gòu)成情況；

　　五、中國人民銀行要求報(bào)送的其它有關(guān)資料。

　　第十六條　凡經(jīng)審定批準(zhǔn)成為一級(jí)交易商的機(jī)構(gòu)，由中國人民銀行頒發(fā)《公開市場業(yè)務(wù)一級(jí)交易商資格證書》，并予以公告。

　　第四章　一級(jí)交易商的權(quán)利和義務(wù)

　　第十七條　一級(jí)交易商的權(quán)利：

　　一、同中國人民銀行直接進(jìn)行債券交易；

　　二、優(yōu)先獲取中國人民銀行發(fā)布的公開市場業(yè)務(wù)信息，以及獲取操作室提供的有關(guān)資料；

　　三、享有中國人民銀行和有關(guān)債券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)在帳戶開立、資金清算、債券托管結(jié)算及技術(shù)支持等方面提供的便利服務(wù)；

　　四、參加中國人民銀行定期召開的一級(jí)交易商聯(lián)席會(huì)議和交流研討、人員培訓(xùn)等活動(dòng)；

　　五、參與討論中國人民銀行公開市場業(yè)務(wù)相關(guān)規(guī)章制度；

　　六、可按中國人民銀行的有關(guān)規(guī)定，相互進(jìn)行政策性金融債和中央銀行融資券交易；

　　七、依法享有的其他權(quán)利。

　　第十八條　一級(jí)交易商的義務(wù)：

　　一、踴躍參加債券交易，在操作室規(guī)定的交易日不參加交易或不進(jìn)行投標(biāo)、報(bào)價(jià)的，應(yīng)及時(shí)向操作室說明原因及有關(guān)背景；

　　二、在宏觀調(diào)控特殊需要時(shí)，完成中國人民銀行指定的交易任務(wù)，及時(shí)傳導(dǎo)貨幣政策意圖。中國人民銀行在下達(dá)指定交易任務(wù)的同時(shí)，應(yīng)適當(dāng)兼顧一級(jí)交易商的利益；

　　三、與中國人民銀行進(jìn)行誠實(shí)的債券交易，提供合理的市場報(bào)價(jià)；

　　四、提供資金頭寸、債券持有情況、債券二級(jí)市場交易情況及其他有關(guān)資料等數(shù)據(jù)；

　　五、定期向操作室提供市場信息及市場分析資料，對(duì)重大突發(fā)事件及時(shí)報(bào)告；

　　六、嚴(yán)格履行公開市場業(yè)務(wù)有關(guān)籍規(guī)定的其他義務(wù)。

　　第五章　一級(jí)交易商資格的變更和終止

　　第十九條　中國人民銀行每年對(duì)一級(jí)交易商的資格進(jìn)行年度審核。審核的主要內(nèi)容：

　　一、參與公開市場業(yè)務(wù)情況；

　　二、年度債券業(yè)務(wù)經(jīng)營狀況；

　　三、年度資產(chǎn)、負(fù)債變動(dòng)情況及損益狀況；

　　四、遵守本規(guī)定及公開市場業(yè)務(wù)其他管理規(guī)定的情況；

　　五、需要審查的其他有關(guān)情況。

　　中國人民銀行對(duì)年度審核結(jié)果予以公告。

　　第二十條　發(fā)生機(jī)構(gòu)更名、合并的一級(jí)交易商，須報(bào)中國人民銀行辦理資格變更手續(xù)。

　　第二十一條　自動(dòng)放棄一級(jí)交易商資格的機(jī)構(gòu)，須報(bào)中國人民銀行并辦理相應(yīng)手續(xù)，二年內(nèi)不得重新申請成為一級(jí)交易商。

　　第二十二條　未完成中國人民銀行指定交易任務(wù)的，中國人民銀行將暫停其一級(jí)交易商資格一年。

　　第二十三條　在債券交易中，聯(lián)手操縱價(jià)格情節(jié)嚴(yán)重的，中國人民銀行取消其一級(jí)交易商資格。同時(shí)，二年內(nèi)不允許其重新申請成為一級(jí)交易商。

　　第二十四條　有其它違法違規(guī)行為的，除按有關(guān)法規(guī)處理外，中國人民銀行視情節(jié)輕重，暫停其一級(jí)交易商資格一年或取消一級(jí)交易商資格。

　　第二十五條　被暫?；虮蝗∠患?jí)交易商資格的，中國人民銀行將予以公告。

　　第二十六條　被暫?；虮蝗∠患?jí)交易商資格的，將被終止享有公開市場業(yè)務(wù)有關(guān)規(guī)定的各項(xiàng)權(quán)利，但必須繼續(xù)履行其未盡義務(wù)。

　　第二十七條　被主管部門吊銷營業(yè)執(zhí)照的機(jī)構(gòu)，其一級(jí)交易商資格及相關(guān)權(quán)利自動(dòng)終止。

　　第六章　罰　則

　　第二十八條　未按規(guī)定報(bào)送材料或提供虛假材料的，給予警告。

　　第二十九條　年度內(nèi)連續(xù)三個(gè)交易日沒有成交或沒有報(bào)價(jià)又不報(bào)告的，給予通報(bào)批評(píng)。

　　第三十條　違反公開市場業(yè)務(wù)其他規(guī)定的，除按有關(guān)規(guī)定處理外，中國人民銀行將視情節(jié)輕重，給予其5000元至30000元不等的罰款處罰。

　　第七章　附　則

　　第三十一條　本規(guī)定由中國人民銀行解釋和修改。

　　第三十二條　本規(guī)定自頒布之日起實(shí)行。

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